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IPO造假和信披違規欣泰電氣董事長溫德乙被罰832萬元

2016年07月13日13:27 中國經濟網 作者：朱寶琛

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　　中國證監會7月12日在官網上公佈了一份行政處罰決定書和一份市場禁入決定書。這兩份決定書都與欣泰電氣有關，處罰對象涉及18名責任人員。

　　這18名責任人員分別是欣泰電氣、公司董事長溫德乙、總會計師劉明勝、財務部經理于曉洋、銷售部經理王永珩，董事、總經理孫文東，董事、總工程蔡虹，董事陳柏、胡曉勇，獨立董事、審計委員會主席宋麗萍，副總經理、董事會秘書陳玉翀，獨立董事蔣光福、趙春年，監事范永喜、韓冬，職工監事孫洪貴，董事、副總經理王建華，副總經理、董事會秘書杜曉寧。

　　行政處罰決定書稱，經查明，欣泰電氣存在以下違法事實：一是首次公開發行股票並在創業板上市申請文件中相關財務數據存在虛假記載；二是上市後披露的定期報告中存在虛假記載和重大遺漏。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十九條的規定，證監會決定：對欣泰電氣處以非法所募資金的3%即772萬元罰款；對溫德乙處以802萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員處以30萬元罰款，作為實際控制人處以欣泰電氣非法所募資金的3%即772萬元罰款；對劉明勝處以30萬元罰款；對於曉洋、王永珩分別處以10萬元罰款；對孫文東、蔡虹、陳玉翀、陳柏超、王建華、胡曉勇、宋麗萍分別處以5萬元罰款；對蔣光福、趙春年、范永喜、韓冬、孫洪貴分別處以3萬元罰款。

　　依據《證券法》第一百九十三條第一款、第三款的規定，證監會決定：對欣泰電氣責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對溫德乙給予警告，並處以90萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員處以30萬元罰款，作為實際控制人處以60萬元罰款；對劉明勝給予警告，並處以30萬元罰款；對於曉洋、王永珩給予警告，並分別處以10萬元罰款；對蔡虹、陳柏超、宋麗萍、孫文東、趙春年、蔣光福、范永喜、孫洪貴、韓冬、陳玉翀、杜曉寧給予警告，並分別處以3萬元罰款。

　　綜合上述兩項行政處罰意見，證監會決定：對欣泰電氣責令改正，給予警告，並處以832萬元罰款；對溫德乙給予警告，並處以892萬元罰款；對劉明勝給予警告，並處以60萬元罰款；對於曉洋、王永珩給予警告，並分別處以20萬元罰款；對孫文東、蔡虹、陳柏超、宋麗萍、陳玉翀給予警告，並分別處以8萬元罰款；對蔣光福、趙春年、范永喜、韓冬、孫洪貴給予警告，並分別處以6萬元罰款；對王建華、胡曉勇分別處以5萬元罰款；對杜曉寧給予警告，並處以3萬元罰款。

　　另外，根據證監會公佈的市場禁入決定書，證監會決定對溫德乙、劉明勝採取終身證券市場禁入措施，自證監會宣佈決定之日起，終身不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

(責任編輯：曹霽晨)

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