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涉欣泰電氣IPO財務造假興業證券領5838萬元罰單

2016年07月09日00:56 中國證券報

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　　□本報記者朱茵

　　7月8日，欣泰電氣發佈公告稱，收到中國證監會出具的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。同日，其發行上市保薦機構興業證券發佈公告稱，收到中國證監會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，同時公告了《關於擬設立欣泰電氣欺詐發行先行賠付專項基金情況的公告》。

　　興業證券《行政處罰及市場禁入事先告知書》顯示，由於公司在推薦欣泰電氣IPO過程中未勤勉盡責地對相關IPO申請文件進行審慎核查，導致出具的發行保薦書等文件存在虛假記載，由於案發後興業證券和相關人員能夠配合調查，積極研究制定先行賠償方案，補償投資者因欣泰電氣虛假陳述而遭受的投資損失，依據《證券法》和《中華人民共和國行政處罰法》等相關規定，中國證監會擬決定對興業證券給予警告，沒收保薦業務收入1，200萬元，並處以2，400萬元罰款；沒收承銷股票違法所得2078萬元，並處以60萬元罰款。對欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，並分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格，分別採取10年證券市場禁入措施。

　　業內人士推測，雖然處罰對興業當期利潤造成影響，但該公司投行業務或將擺脫停頓狀態。在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十條規定：保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。如果管理層維持本次處罰公告內容，並沒有暫停興業證券投行業務資格，預計該公司全部投行項目將及時恢復審核或受理。

　　興業證券同時公告了擬設立欣泰電氣欺詐發行先行賠付專項基金的基本情況，其中包括確定賠付範圍的原則、賠付金額的計算原則等內容。興業證券決定設立先行賠付專項基金。興業證券將作為先行賠付專項基金的出資人，出資人民幣5.5億元設立先行賠付專項基金。該方案依據《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》的規則和標準，依法確定具體的適格投資者範圍和賠付金額計算方法，根據該方案，自欣泰電氣虛假陳述實施日起至揭露日或更正日之前買入欣泰電氣股票，且在揭露日或更正日及以後因賣出欣泰電氣股票或者因持續持有欣泰電氣股票，扣除市場風險因素所致損失後存在虧損的屬於先行賠付專項基金的賠付對象。

　　業內人士表示：興業證券在未承諾承擔先行賠付責任的情況下，主動、依法承擔賠償責任，出資5.5億元設立先行賠付基金，先行賠付適格投資者的損失，為投資者提供了一個相對更為快速便捷依法獲得賠償的可選渠道，投資者可以高效、依法適額得到補償，避免了由於證券市場虛假陳述民事賠償訴訟耗時長、成本高、舉證程式繁瑣、投資者分散等諸多客觀因素，導致最終獲得賠償的投資者比例有限、成本較高、效率較低的不利因素，順應了積極保護投資者合法權益的監管思路。興業證券公告稱先行賠付專項基金成立時，將在基金設立公告中公佈正式賠付方案。

　　興業證券同日公佈的6月業績快報顯示，6月實現凈利潤1.599億元，上半年母公司未經審計凈利潤為12.64億元。

(責任編輯：羅伯特)

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