近日，興業證券因公司融資融券強制平倉操作出現差錯，導致客戶信用賬戶股票的實際強制平倉數量遠超過應當平倉數量，並且未經客戶同意直接在客戶信用賬戶進行買回操作，被證監會福建監管局責令每三個月進行一次內部合規檢查。

　　除此之外，去年11月，興業證券作為主辦券商的新三板公司達仁資管，因重大資産重組暫停轉讓申請違規，被股轉系統點名其“未勤勉盡責”。

　　四個月內兩次被監管層點名，興業證券在內控上是否出現漏洞？針對這個疑問，中國經濟網試圖聯繫興業證券相關人員，對方表示，此事屬於操作層面的交易錯誤，公司已對相關責任人進行了責任追究，並正在完善融資融券業務的操作流程和復核機制。

　　管理缺位 四個月內兩遭點名

　　據《京華時報》報道，興業證券2016年2月18日收到《關於對興業證券採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》。經過調查，2015年7月7日，興業證券融資融券強制平倉操作出現差錯，導致客戶信用賬戶股票的實際強制平倉數量遠超過應當平倉數量，隨後在7月8日，興業證券未經客戶同意直接在客戶信用賬戶進行了買回操作。

　　中國證監會福建監管局責令興業證券在2016年3月1日至2017年2月28日期間，每3個月對融資融券業務進行一次內部合規檢查，並上報監管局。

　　據《每日經濟新聞》的報道，上述平倉操作正值去年A股出現大幅波動期間，其中7月7、8日上證指數分別下跌1.29%、5.90%。目前並未知曉在股價大幅波動期間，相關信用賬戶是否遭遇因平倉和回買操作而帶來的額外虧損數額。某券商兩融業務人士表示，兩融平倉出現明顯差錯的情況並不多見，這可能是技術系統故障、也可能是流程漏洞等所致。

　　興業證券工作人員對中國經濟網表示，當時股市大幅下挫，因該名客戶沒有補保證金，公司在強制平倉時操作失誤，但進行了補救動作，也將切實履行監管部門的監管措施。

　　另外，根據全國中小企業股份轉讓系統最新的自律監管措施資訊表顯示，在去年11月，達仁資管因為通過電話或郵件申請重大資産重組暫停轉讓，導致掛牌公司股票盤中緊急停牌，不符合重大資産重組暫停轉讓的相關規定，主辦券商興業證券遭約談，興業證券是在達仁資管暫停轉讓申請違規中，未能督導企業按照相關規定申請暫停轉讓，屬於“主辦券商未勤勉盡責”。

　　弱市募資150億

　　今年1月5日，興業證券宣佈按每10股配售3股的比例向全體股東配售A股股份，以2015年12月28日總股本為基數，配股價格為8.19元/股，可配售股份總數為15.6億股，擬募集資金不超過150億元。

　　1月6日，興業證券公告稱，按照8.19元/股的配售價，實際配股增加的股份為14966.7萬股，佔比為95.94%，有效認購資金總額122.58億元。根據公告，此次配股計劃募集資金全部用於增加公司資本金，擴大公司業務規模。

　　興業證券相關人士也對媒體表示，從理論上看配股發行相當於在按照市價增發新股的同時，向老股東贈送一定數量的股票股利（送紅股），由於股票股利具有價值，如果股東放棄參與配股，權益將被相對攤薄從而受到損失。這直接體現在1月7日公司股票會在12月28日收盤價的基礎上進行除權處理，如果股東不參與配股將會承受一定的賬面虧損，因此“配股對股東有利”。

　　1月18日，上述近15億股的配股上市流通。但隨後股市一路下挫，興業證券1月26日跌停，股價也最終跌破了配股價。若以12月28日收盤價11.0元持有的股民，比昨日7.03元最低價，在1個月內虧損約36.09%。股民以每股8.19元價格參與配股後，新入市資金依舊被套，昨日最低價時損失達14.2%。