深交所發佈債券業務辦理指南與配套問答
- 發佈時間：2016-02-23 03:41:03 來源：中國經濟網 責任編輯：李喬宇
日前，深交所發佈《債券業務辦理指南第1號——公開發行公司債券上市預審核、發行及上市業務辦理》、《債券業務辦理指南第2號——非公開發行公司債券轉讓條件確認、發行、轉讓及投資者適當性管理業務辦理》及《公司債券發行及上市/轉讓等相關問題解答》，以規範公司債預審核、發行及上市等業務行為，提高發行人及仲介機構資訊披露品質和規範運作水準。
據了解，本次發佈的債券業務辦理指南詳細介紹了公司債上市/轉讓前相關業務流程、申請條件及申請材料或資訊披露的內容格式要求等相關內容。其中，指南第1號對公募公司債從預審核、發行到上市業務流程中的處理程式、申請材料製作等提出規範性要求，包括細化預審核中特殊情形處理安排、出現重大資産重組等情形時審核要求、仲介機構核查意見範圍以及發行與上市申請提交時限等相關內容；指南第2號規範了私募公司債轉讓條件確認、發行及轉讓的相關業務程式、申請材料與資訊披露公告編制要求及投資者適當性管理業務程式等內容，並新增主承銷商在私募公司債發行前履行向深交所報備發行人是否發生重大事項及相關材料的發行前置程式。公司債業務問答針對具有市場共性的常見問題與政策動向，以一問一答清晰明瞭的形式向市場傳達。
深交所負責人表示，為配合證監會公司債發行制度改革，深交所不斷完善相關業務規則，優化審核效率，提高審核透明度，2015年深市公司債發行規模增長較快，融資成本顯著降低，有效提升了金融服務實體經濟效率。本次業務辦理指南是繼2015年5月深交所根據證監會《公司債券發行與交易管理辦法》發佈《公司債券上市規則》等配套規則後，進一步推動公司債資訊披露標準化和透明化制度建設，引導仲介機構勤勉盡責、歸位盡職的重要舉措。隨著公司債業務深入發展，深交所將不斷總結經驗，適時完善配套業務規則體系，提高業務規則可操作性和監管透明度，並通過建立常規化公司債專題培訓等機制加強對發行人及相關仲介機構的宣傳、示範和引導，提升深圳債市服務品質和效率。
