證監會公佈2016年證券公司分類結果券商評級重新洗牌

2016年07月16日08:18 京華時報

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　　“由來只有新人笑，有誰見過舊人哭！”這句話用在2016年證券公司分類結果上再恰當不過。在昨天下午召開的證監會新聞發佈會上，證監會新聞發言人鄧舸公佈了2016年證券公司分類結果，結果一經公佈，有人歡喜有人憂，平安證券等公司上演鹹魚翻身，重返A類軍團，而與此同時，中信證券、海通證券、方正證券、興業證券等多家曾經的A類軍團公司由於保薦業務涉嫌違法違規等事項慘遭降級，券商評級遭遇重新洗牌。

　　-發佈

　　證券公司分類結果出爐

　　一年一度的證券公司分類結果昨天出爐，證監會新聞發言人鄧舸表示，經綜合評價，2016年95家證券公司分類評價結果為：A類公司36家，佔比38%，B類公司51家，佔比54%，C類公司8家，佔比8%，無D、E類公司。

　　據了解，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力的相對水準。

　　而D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受範圍及被依法採取風險處置措施的公司。

　　鄧舸介紹，根據《證券公司分類監管規定》，經證券公司自評、證監局初審、證監會證券基金機構監管部復核，由證監會證券基金機構監管部、證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議確定了2016年證券公司分類結果。

　　-看點

　　7家龍頭券商慘遭降級

　　眾所週知，2015年，中國證券市場經歷了一場歷史罕見的股災行情，一系列違規事件層出不窮，證監會罰單發到手軟。位居第一梯隊的多家龍頭券商如海通證券、廣發證券、華泰證券、中信證券、中信建投證券、申萬宏源證券、銀河證券等均未能倖免。

　　受此影響，在昨天公佈的證券公司分類結果中，中信證券、海通證券、國信證券、廣發證券、華泰證券、方正證券、興業證券等7家上市證券公司分別因經紀業務、兩融業務和新股發行保薦業務涉嫌違法違規，以及涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為被證監會立案調查，拉響了洗牌警報，降級在所難免。

　　具體來看，7家券商中，方正證券降速最為慘烈，直接由A級降為C級。方正證券去年風波不斷，公司曾于2015年7月14日發佈公告，收到證監會《調查通知書》。因公司涉嫌未披露控股股東與其他股東間關聯關係等違法違規，證監會決定對公司立案調查。隨後公司又于9月11日晚間披露，因涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，公司被證監會給予警告，責令整改，沒收違法所得871.71萬元，並處以1743.42萬元罰款。

　　除此之外，興業證券、華泰證券等其餘6家證券公司的分類則由去年AA級降為BBB級。

　　而相比之下，經過了一年時間的養精蓄銳，多家公司也上演鹹魚翻身，重回A類軍團。以平安證券為例，公司已經走出兩年前萬福生科、海聯訊等保薦項目造假事件的陰影，從B類重新返回A類。

　　-解讀

　　體現券商合規管理和風控狀況

　　自2007年開始，證券公司分類評價已進行了十個年頭。鄧舸表示，證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規管理水準，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。

　　鄧舸強調，證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。

　　-其他發佈

　　上市公司股權激勵辦法發佈

　　證監會昨天正式發佈《上市公司股權激勵管理辦法》，並自8月13日起施行。證監會表示，《辦法》主要為提高管理層的積極性，增強企業核心競爭力，優化投資者回報能力。

　　據了解，新辦法主要包括六項內容：

　　首先，對資訊披露作出了專章規定，強化資訊披露監管；

　　其次，完善股權激勵的實施條件，明確激勵對象的範圍；