證監會加強證券評級行業監管
- 發佈時間：2016-03-19 00:43:17 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 倪銘婭
中國證監會新聞發言人鄧舸18日表示，為規範證券評級業務活動，督促證券評級機構強化內控合規管理，2015年9月開始，證監會組織北京、天津、上海、深圳證監局聯合滬深交易所、中國結算、證券業協會等對取得證券資信評級業務許可的全部7家證券評級機構開展了現場檢查。
鄧舸稱，根據《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》等規定，在分析和復核現場檢查確認的問題基礎上，各相關證監局對證券評級機構採取了行政監管措施：北京證監局依法對大公國際資信評估有限公司和東方金誠國際信用評估有限公司出具監管警示函，責令公司追究責任人員；天津證監局依法對聯合信用評級有限公司出具監管警示函，對2名相關責任人進行監管談話；上海證監局依法對上海新世紀資信評估投資服務有限公司出具監管警示函，對1名相關責任人進行監管談話，對中誠信證券評估有限公司出具監管警示函，對2名相關責任人進行監管談話；深圳證監局依法對鵬元資信評估有限公司出具監管警示函，對1名相關責任人進行監管談話。
鄧舸指出，下一步，證監會將高度關注包括證券評級機構在內的各類證券仲介機構及其從業人員的誠信問題，對惡意造假、嚴重不盡責等失信行為將嚴肅查處，並追究直接責任人和負有責任的公司高級管理人員的責任，凈化市場環境。同時，證監會將繼續加強證券評級行業日常監管，督促證券評級機構遵守業務規範，完善品質控制，提高服務資本市場的能力。
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