證監會完成證券評級機構現場檢查 僅一家未發現問題
- 發佈時間：2016-03-19 06:30:37 來源：中國經濟網 責任編輯：畢曉娟
3月18日，證監會新聞發言人鄧舸通報了2015年證券評級機構現場檢查情況，自2015年9月份開始，證監會組織北京、天津、上海、深圳證監局聯合滬深交易所、中國結算、證券業協會等對取得證券資信評級業務許可的全部7家證券評級機構開展了現場檢查。檢查發現，6家證券評級機構的部分評級項目存在多方面問題。這意味著僅有1家證券評級機構不存在問題。
檢查發現主要存在證券評級機構對同一類對象評級未採用一致的評級標準和工作程式；證券評級過程中使用的評級方法、模型與其披露的評級方法、模型不一致；證券評級未進行盡職調查或未按規定進行盡職調查；評級委員會未按規定要求和業務流程進行評審、決議和確定信用級別等九方面問題。
根據相關規定，在分析和復核現場檢查確認的問題基礎上，各相關證監局對證券評級機構採取了行政監管措施。其中北京證監局依法對大公國際資信評估有限公司和東方金誠國際信用評估有限公司出具監管警示函，責令公司追究責任人員；天津證監局依法對聯合信用評級有限公司出具監管警示函，對2名相關責任人進行監管談話；上海證監局依法對上海新世紀資信評估投資服務有限公司出具監管警示函，對1名相關責任人進行監管談話，對中誠信證券評估有限公司出具監管警示函，對2名相關責任人進行監管談話；深圳證監局依法對鵬元資信評估有限公司出具監管警示函，對1名相關責任人進行監管談話。
鄧舸表示，下一步，證監會將高度關注包括證券評級機構在內的各類證券仲介機構及其從業人員的誠信問題，對惡意造假、嚴重不盡責等失信行為將嚴肅查處，並追究直接責任人和負有責任的公司高級管理人員的責任，凈化市場環境。同時，證監會將繼續加強證券評級行業日常監管，督促證券評級機構遵守業務規範，完善品質控制，提高服務資本市場的能力。
