自然人股東基金公司或將增至13家 "立足"尚待財力考驗

　　31家機構向證監會遞交設立基金公司申請，其中僅7月份有6家申請

　　隨著監管政策的放開，各類主體設立基金公司的熱情不斷高漲。

　　《證券日報》基金新聞部根據證監會公示資料顯示，7月26日富匯基金管理有限公司向證監會遞交基金公司設立申請，值得注意的是，這已是7月份第6家遞交設立申請設立基金公司的申請，成為單月內遞交設立申請最多的月份。隨著遞交設立基金公司申請的越來越多，由自然人發起設立的基金公司也在不斷增加。有數據可查的申請設立基金公司股東資料顯示，目前經證監會核準的自然人發起設立的基金公司有3家，還有超過10家再走流程。

　　而作為業內首家由自然人申請設立基金公司的泓德基金因此受到了關注。在公募基金的江湖中，由自然人發起設立的基金公司能否站穩腳跟，業內人士表示，需時間檢驗。

　　自然人發起設立

　　基金公司或將增至13家

　　2013年12月，國務院第一次明確規定，符合條件的法人、其他組織或者自然人，均可申請設立公募證券投資基金管理公司。2014年6月，證監會也發佈規定，明確鼓勵支援民營資本、專業人士等各類主體設立基金管理公司。

　　隨著政策的放開，各類主體申請設立基金公司的熱情被點燃。《證券日報》基金新聞部根據證監會公示資料統計整理顯示，截至7月29日，有31家基金公司向證監會遞交了設立申請，其中僅7月份就有6家，也是單月遞交申請設立基金公司數量最多的月份。具體看來，這6家分別為美悅盛新基金管理有限公司、正心富基金管理股份有限公司、青松基金管理有限公司、瑞宏基金管理有限公司、蘇寧基金管理有限責任公司和富匯基金管理有限公司，證監會接收遞交材料日依次為7月12日、7月15日、7月18日、7月21日、7月22日和7月26日。

　　隨著設立基金管理公司主體的放開，自然人開始申請設立基金公司。具體看來，業內首家“吃螃蟹”的為泓德基金，國內第二家由專業人士發起設立的公募基金管理公司為匯安基金（值得注意的是，匯安基金的9位股東全部為自然人，這在國內尚屬首次。其中，第一大股東與第二大股東為何斌、秦軍，兩人分別持股35.7%和35.5%），2016年6月28日，第三家由自然人發起設立的基金公司鵬揚基金得到證監會核準設立的批復。

　　與此同時，還有一大波由自然人發起設立的基金公司還“在路上”。《證券日報》基金新聞部根據證監會公示資料，截至去年12月25日，證監會公佈的基金管理公司設立審批表中有28家基金公司的設立申請，其中12家為自然人發起設立的申請，佔比達到42.85%。值得注意的是，其中包括已得到核準的匯安基金和鵬揚基金。而根據證監會最新公佈的數據，截至7月29日，由於今年以來在新公佈的遞交設立基金公司的申請中不再公佈基金公司的股東名單，則與去年公佈的數據對比發現，在基金管理公司設立審批表名單中有7家是自然人申請設立，分別為2014年12月31日接收申請材料的本源基金、2015年2月13日接收材料的嘉盛基金、2015年6月24日接收材料的瑞泉基金、2015年9月2日接收材料的恒越基金、2015年9月24日接收材料的凱石基金、2015年10月24日接收材料的中晟基金和2015年10月30日接收材料的蜂巢基金。

　　值得注意的是，在去年公示的名單中，由自然人發起設立的3家基金公司泓嘉基金、環球銀泰基金和歌斐基金已不在目前設立審批名單中，或許已走完審批流程。

　　自然人股東

　　“立足”仍待觀察

　　作為業內首家由自然人發起設立的基金公司，尤其是在目前自然人發起設立基金公司數量明顯增加的情況下，泓德基金受到了業內關注。

　　《證券日報》基金新聞部根據WIND資訊及泓德基金官網統計整理顯示，泓德基金成立於2015年3月3日，目前旗下已有11隻基金，産品類型涉及普通股票型、偏股混合型、債券型、貨幣型等，截至二季度末，基金資産總凈值達到104.65億元。在同期成立的基金公司相比，規模增長居前。同時，泓德基金實行事業部制及股權激勵制度。

　　有業內分析人士也表示，允許專業人士發起設立公募基金管理公司，是公募基金行業探索更加完善的股權和治理結構的一大新舉措，期冀以此改善公募基金激勵機制、促進管理人與持有人利益一致，是金融改革具有很大意義的一步。不過，他表示，作為首家由自然人發起設立的基金公司，泓德基金髮展時間僅1年半，若從基金業績來看，考察週期相對較短，建議長期觀察。

　　與此同時，也有業內分析人士認為，目前有些基金公司儘管成立多年，但資管規模仍處於行業中下游排名，且公募基金公司較私募基金公司及P2P均有嚴格的規範，因此在公司建設方面花費的財力物力更多，而沒有金融機構作為大股東的自然人申請設立的基金公司是否能夠立足還需拭目以待。

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