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未上市分級基金5隻轉型3隻清盤

2016年07月11日07:28 中國經濟網

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　　去年8月證監會對分級基金審批叫停後，10隻已成立但並未上市的分級基金也面臨生存壓力，紛紛被迫選擇轉型或清盤。北京商報記者統計，目前已有5隻未上市分級基金選擇轉型，3隻直接清盤。

　　7月8日，鵬華基金發佈公告顯示，鵬華中證醫藥衛生指數分級基金轉型並修改基金合同等相關事項的議案，獲得持有人大會表決通過，該基金將轉型為鵬華中證醫藥衛生指數證券投資基金。資料顯示，鵬華醫藥衛生指數分級基金于2015年8月17日成立，截止到今年6月30日，規模僅剩3877.58萬元，已跌破公募基金5000萬元的規模清盤線。

　　事實上，鵬華中證醫藥衛生指數分級之所以成立未滿一年規模就不斷縮水並被迫轉型，主要源於去年8月證監會叫停了分級基金的審批上市，導致分級基金A、B份額不能上市交易，失去了分級基金原本在二級市場套利交易的價值，流動性受到限制，因此不得不做出轉型或清盤。

　　數據顯示，目前市場上未上市分級基金共10隻，包括鵬華中證醫藥衛生指數分級在內已有5隻做出了轉型的決定，另外四隻分別是國泰國證新能源汽車、交銀環境治理、融通中證大農業和信誠中證基建工程。值得一提的是，除了轉型外，已有3隻未上市分級基金選擇了直接清盤，其中包括中融中證白酒、銀華中證國防安全和銀華中證一帶一路。

　　北京商報記者注意到，10隻未上市分級基金中，僅剩建信中證申萬有色金屬和前海開源中證大農業指數分級基金尚未做出轉型或清盤的決定。數據顯示，上述兩隻基金截止到6月30日規模分別為5464.45萬元和1.26億元。

　　興業證券（601377）指出，分級基金A、B份額不能上市交易，成為只能在場外申贖的純指數型基金，失去了其作為分級基金的杠桿優勢，以及在一二級市場上進行套利的交易機會，對投資者的吸引力大大降低。轉型為LOF成為了這些分級基金共同的選擇。然而轉型之後這些産品或將面臨流動性不佳的困境。通過數據分析發現，量化型與跟蹤特色指數的LOF基金相對而言有更好的發展，分級基金轉型為這兩種類型，更有可能獲得充足的流動性。

(責任編輯：張明江)

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