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慧球科技董事長部分股份遭平倉 被指"創新式減持"

  • 發佈時間:2016-01-20 07:57:00  來源:新京報  作者:朱星 李春平  責任編輯:吳起龍

  A股出現首個大股東遭平倉案例。1月18日晚間,廣西慧球科技股份有限公司(簡稱“慧球科技”)發佈公告稱,公司董事長、控股股東、實際控制人顧國平接到德邦創新的通知,其于通過德邦慧金1號增持的公司股票被平倉。昨天開盤,慧球科技跌停;中午,慧球科技臨時停牌,發佈重組公告。

  分析稱平倉很少發生

  慧球科技1月18日晚間發佈公告稱,董事長顧國平2015年12月通過德邦慧金1號資管計劃增持的841.5萬股低於平倉線,上述股份佔總股本的2.13%。由於顧國平未能按合同約定補倉,德邦創新接到優先級份額委託人上海浦東發展銀行上海分行通知,已提前結束德邦慧金1號資管計劃,並根據資産管理合同約定將顧國平持有的全部本計劃份額凈值清零。

  2015年12月1日以來,慧球科技股價跌幅已高達26.28%。2016年1月18日,慧球科技復牌後股價下跌6.1%,收于17.56元。德邦創新于當天賣出公司股份50萬股,交易均價17.551元/股。

  據了解這是A股首次出現大股東遭平倉。對此有分析師對新京報記者表示,平倉一般很少發生,被平倉前機構一般都會與爆倉大股東聯繫,要求補倉。

  公告顯示,此前2015年12月1日,德邦慧金1號以大宗交易方式買入和熙2號基金持有的公司股份500萬股,交易均價21.44元/股,佔公司總股本的1.27%;同月3日至4日,德邦慧金1號以二級市場競價買入的方式增持公司股份合計341.5萬股,均價為25.45元/股,佔公司總股本的0.87%。上述股份預警線為0.93,補倉線為0.91,平倉線為0.88,1月18日,公司股價已低於前述約定的平倉線。

  1月19日下午,慧球科技證券部工作人員在接受新京報記者採訪時稱,部分股份被平倉不是董事長主觀意思上的減持,“針對這個事情,我們後續可能還有相關公告”。

  被質疑“創新式減持”

  在顧國平通過資管計劃增持的股份被平倉後,有投資者質疑,顧國平是在變相減持。上述質疑主要是因為此次被平倉的股份,部分來自顧國平的一致行動人和熙2號基金,且為高價接盤。

  去年12月1日,顧國平通過資管計劃,以大宗交易方式買入和熙2號基金持有的500萬股,均價為25.45元。而在賣出500萬股前,和熙2號共持有1500萬股慧球科技股票,該部分股票為2014年顧國平借道中信證券接盤北生藥業(後更名為慧球科技),交易價僅9.50元/股。

  和熙2號基金與顧國平是一致行動人,上述交易,和熙2號基金套現1.27億元。當時,正在監管層規定的禁止減持期間內。有分析認為,顧國平通過這樣的交易方式,達到減持的目的。

  慧球科技證券部工作人員表示,關於董事長部分股份被平倉一事,目前公司不對外接受採訪,一切以公告為準。據了解,上述股份被平倉不會導致慧球科技實際控制權發生變更。平倉後,顧國平和其一致行動人合計持有慧球科技6.66%股份,依舊是慧球科技的實際控制人。

  “不排除被動平倉”

  慧球科技表示,截至目前,顧國平的一致行動人和熙2號基金、華安匯增1號、華安匯增2號、華安匯增3號等資管計劃暫未觸及平倉線,但若公司股票價格繼續下跌,則不排除被動平倉的風險。屆時顧國平將採取積極措施,盡力籌措資金進行補倉,以保證其持有公司股權的穩定性。

  被平倉公告發佈後,慧球科技股票1月19日開盤跌停。中午,慧球科技發停牌公告,並稱公司接到董事長顧國平的通知,其擬將其控制的上海斐訊數據通信技術有限公司部分資産與公司進行重組,預計上述資産金額在人民幣1億元以上。

  追溯公告,2015年7月9日,顧國平原本承諾,通過和熙2號基金,在4個月內增持慧球科技不低於10萬股,顧國平計劃增持不低於90萬股。不過,去年10月30日,顧國平變更了上述承諾,更改為自2015年7月9日起4個月內,顧國平累計增持不低於100萬股。變更後的增持承諾不再提和熙2號基金的增持事項。

  - 看點

  董事長捐房産股價未升

  此前1月13日慧球科技停牌,1月18日慧球科技復牌,就在復牌前的1月15日,董事長顧國平將其旗下的一處價值5995.77萬元的房産贈予慧球科技。此舉引發市場關注。

  有觀點認為,價值近6000萬元的房産,對慧球科技這樣的公司來説,可謂是“飛來橫財”。復牌後公司股價應該迎來上漲。

  據了解,該房産建築面積合計為4157.88平方米,單價為14420.26元/平米,贈予房産目前已竣工,預計于2016年下半年交付。至於大股東贈予原因,慧球科技稱,公司已在廣西南寧組建了核心智慧城市業務團隊,隨著業務團隊人員的增多,現有辦公場地已經無法滿足需求。

  然而A股在截至1月15日的連續大跌後,1月18日大盤未見明顯反彈,慧球股份未漲反跌6.1%,使得顧國平通過資管計劃增持的部分股份遭到“強平”。

  - 數據

  37筆增持存資管計劃平倉風險

  2015年A股劇震,7月、8月上市公司大股東紛紛響應證監會救市號召,拋出增持計劃護盤,其中,不少上市公司股東增持,都是借道資管計劃這一分級産品。有分析稱杠桿危機就此埋下。

  根據同花順財經提供的數據,從2015年7月1日至今,滬深兩市共有1026筆上市公司股東或董監高等高管通過資産管理計劃增持自家公司股票,增持總股數達35.55億股,總計市值高達544.45億元。

  資管行業人士對新京報記者表示,資産管理計劃實則為帶杠桿的分級産品,資金分為優先級與劣後級,上市公司股東或董監高自己出一部分自己作為劣後級,優先級的資金一般來自銀行、保險等機構,享受固定收益。

  “等於是向銀行去借錢,然後加上自己的錢去買公司股票,所以説帶了桿杠。資管計劃的杠桿倍數,則影響著平倉線,業內一般將平倉線設在0.88-0.95之間。”上述業內人士表示,資管計劃為保證優先級資金的安全,均設有平倉線,當資産管理計劃凈值跌破平倉線時,劣後級資金方就需補倉,否則將被強制平倉。

  在慧球科技公告大股東借道資管計劃增持股份爆倉前,金洲管道1月17日公告,第一大股東金洲集團于2015年12月份通過中融基金-民生銀行增持1號資産管理計劃增持的公司股票1529.13萬股達到止損線,公司因此申請停牌。

  股東增持存被平倉風險的上市公司也不止上述兩家。同花順財經統計的數據顯示,16家上市公司的37筆通過資管計劃的增持股份,其增持成交均價較截至昨日的股價,跌幅超過10%,已超過資管計劃0.88-0.95的常用平倉線。(李春平)

  - 分析

  顧國平定增失敗將引發連鎖危機

  據了解,慧球科技董事長及實控人顧國平的一致行動人還有多只産品,雖然目前暫時安全,但有券商分析認為,一旦股價繼續下跌,可能引爆被動平倉的“連環炸彈”。 2014年7月,當時還未改名為慧球科技的“北生藥業”曾計劃收購資産向智慧城市業務轉型。顧國平首次出現,其與一致行動人擬認購2.93億股,成為上市公司控股股東及實際控制人。不過該定增由於存在資訊披露不規範等問題,在一個月後的證監會審核上被否決。

  定增入主不成,顧國平選擇了利用資管計劃大舉買入慧球科技股份,以實現控股目標。2014年11月,顧國平通過和熙2號資管計劃接盤北生藥業1500萬股,交易價9.50元/股,這一價格是此前定增認購價的2.6倍。

  2014年12月,顧國平成為慧球科技董事長,並將上市公司多名高管換成其創立的斐訊通信高層。 此後顧國平利用多個資管計劃,在去年11月行情反彈股價大幅上漲時,仍堅定增持,買入成本最高達25元左右,將自身持股提升至8.79%。

  在遭到平倉後,慧球科技選擇停牌重組,業內分析人士稱,在目前大盤震蕩情況下,停牌重組效果如何尚未可知。

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