財經 > 證券 > 證券要聞 > 正文

大智慧5名責任人被禁入市場5年虛增利潤1.2億元

2016年07月23日07:22 中國經濟網 作者：左永剛

新聞爆料:finance@china.org.cn 電話:(010)82081166

微信 QQ好友新浪微網志 QQ空間

　　7月22日，證監會新聞發言人鄧舸通報稱，近日，證監會依法對4宗案件作出行政處罰。其中1宗資訊披露違法案、2宗仲介機構未勤勉盡責案均涉及大智慧。

　　據介紹，1宗資訊披露違法案中，上海大智慧股份有限公司(簡稱大智慧)在2013年通過承諾“可全額退款”的行銷方式，以“打新股”、“理財”等為名進行行銷，利用與相關公司的框架協議等多種方式，共計虛增2013年度利潤1.2億余元，違反了《證券法》相關規定，依據《證券法》和《證券市場禁入規定》相關規定，證監會決定對大智慧責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對張長虹(大智慧董事長兼總經理)等14名責任人員給予警告，並處以3萬元至30萬元不等的罰款；對張長虹等5名責任人員採取5年證券市場禁入措施。

　　2宗仲介機構未勤勉盡責案中，立信會計師事務所(簡稱立信所)在為大智慧開展2013年年報審計業務中未勤勉盡責，未執行必要的審計程式，未獲取充分適當的審計證據。北京中同華資産評估有限公司(簡稱中同華)在為大智慧開展資産評估業務過程中，違反多項執業準則。立信所、中同華的上述行為違反了《證券法》相關規定，依據《證券法》相關規定，證監會決定責令立信所改正違法行為，沒收其業務收入70萬元，並處以210萬元罰款；對直接負責的註冊會計師姜維傑、葛勤給予警告，並分別處以10萬元罰款；責令中同華改正違法行為，沒收其業務收入12萬元，並處以36萬元罰款；對直接負責的資産評估師徐建福、朱雲給予警告，並分別處以10萬元罰款。

　　1宗短線交易案中，2015年6月30日至2016年2月25日開盤前，上海格林蘭投資企業(有限合夥)(簡稱格林蘭)為綠地控股集團股份有限公司(簡稱綠地控股)持股5%以上股東。2016年2月25日當日，格林蘭證券賬戶通過二級市場累計買入“綠地控股”827300股，期間賣出“綠地控股”5萬股。格林蘭的上述行為違反了《證券法》相關規定，依據《證券法》相關規定，上海證監局決定對格林蘭給予警告。

　　鄧舸表示，上述行為違反了證券法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監會將對資訊披露違法違規、仲介機構違法違規、短線交易等各類違法違規行為持續保持高壓態勢，嚴厲查處，依法、從嚴、全面監管。

(責任編輯：張少雷)

免責聲明：中國網財經轉載此文目的在於傳遞更多資訊，不代表本網的觀點和立場。文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。