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大智慧董事長兼總經理張長虹等5名責任人被市場禁入5年

2016年07月23日07:09 中國經濟網 作者：何川

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　　經濟日報北京7月22日訊（記者何川）在中國證監會今天召開的新聞發佈會上，新聞發言人鄧舸通報了4宗證券市場違法違規案件，包括1宗資訊披露違法案、2宗仲介機構未勤勉盡責案和1宗短線交易案。

　　據悉，在1宗資訊披露違法案中，上海大智慧股份有限公司在2013年通過承諾“可全額退款”的行銷方式，以“打新股”、“理財”等為名進行行銷，利用與相關公司的框架協議等多種方式，共計虛增2013年度利潤1.2億余元。證監會決定對大智慧責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對張長虹（大智慧董事長兼總經理）等14名責任人員給予警告，並處以3萬元至30萬元不等的罰款；對張長虹等5名責任人員採取5年證券市場禁入措施。

　　在2宗仲介機構未勤勉盡責案中，立信會計師事務所在為大智慧開展2013年年報審計業務中未勤勉盡責，未執行必要的審計程式，未獲取充分適當的審計證據。北京中同華資産評估有限公司在為大智慧開展資産評估業務過程中，違反多項執業準則。證監會決定責令立信所改正違法行為，沒收其業務收入70萬元，並處以210萬元罰款；對直接負責的註冊會計師姜維傑、葛勤給予警告，並分別處以10萬元罰款；責令中同華改正違法行為，沒收其業務收入12萬元，並處以36萬元罰款；對直接負責的資産評估師徐建福、朱雲給予警告，並分別處以10萬元罰款。

　　在1宗短線交易案中，2015年6月30日至2016年2月25日開盤前，上海格林蘭投資企業（有限合夥）為綠地控股集團股份有限公司持股5%以上股東。2016年2月25日當日，格林蘭證券賬戶通過二級市場累計買入“綠地控股”827300股，期間賣出“綠地控股”50000股。格林蘭的上述行為違反了《證券法》第47條第1款規定，依據《證券法》第195條規定，上海證監局決定對格林蘭給予警告。

　　鄧舸表示，上述行為違反了證券法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監會將對資訊披露違法違規、仲介機構違法違規、短線交易等各類違法違規行為持續保持高壓態勢，嚴厲查處，依法、從嚴、全面監管。

(責任編輯：羅伯特)

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