2016券商分類評級出爐:AA級驟減中信證券等7券商被降級

2016年07月17日09:01 新華網 作者：閆雨昕

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　　七月是券商的“大考”季，今年的評級結果慘厲異常——2016年證券公司分類評級中獲得AA評級的券商從去年的27家驟減至8家，去年中信證券、海通證券、國信證券、廣發證券、華泰證券、方正證券、興業證券這7名“優等生”因被扣分過多，在15日發佈的最新版評級中，被判定與最優級別無緣。其中方正證券更是連降6級，由A級降為C級。

　　從結果看，第一梯隊成員縮水，第二梯隊的中型券商則在評級中獲得“晉陞”，光大證券、華西證券均在此列。

　　券商遭遇史上最嚴監管年 7家評級下調

　　隨著“最嚴監管年”的到來，券商被證監會立案調查的數量空前擴張，無疑加劇了其被降級的風險。

　　根據2016年分類評價結果，上述7家公司分別因經紀業務、兩融業務和新股發行保薦業務涉嫌違法違規被證監會立案調查，雖未正式作出行政處罰，但反映出相關公司在有關業務環節的內部控制上出現了問題，根據《證券公司分類監管規定》予以扣分，導致其分類評價結果與去年相比出現不同程度下降。

　　早在公佈評級結果公佈以前，經記者統計，證監會及其派出機構在2015年5月1日至2016年4月30日期間，累計公佈了5次處罰公告，被點名處罰的證券公司多達15家。其中，13家券商在2015年的分類評級中都是AA級。

　　值得一提的是，目前位居第一階梯的海通證券、廣發證券、華泰證券、中信證券、中信建投證券、申萬宏源證券和銀河證券都赫然在列。

　　其中，證監會去年9月11日通報，對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券4家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案及浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規案調查、審理完畢。

　　根據證監會通報的處罰決定，4家券商公司層面被採取的處罰就有三項：被警告、被罰款和被沒收違法所得。對照2010年證監會修訂後實施的《證券公司分類監管規定》中相關的扣分項目，2016年這4家券商難逃降級厄運。

　　而原本紀錄一向良好的興業證券突然“栽”在了自己保薦的發行人身上。近日，興業證券公告稱，拿出自有資金5.5億元人民幣設立欣泰電氣適格投資者先行賠付專項基金，董事會同意公司對依法承擔的責任主動進行先行賠付。

　　據悉，這也是證監會新股發行制度改革引入保薦機構先行賠付制度以來的首個先行賠付案例。此前欣泰電氣因為財務造假而受到證監會立案調查。

　　“從嚴”成常態相關公司仍望“翻身”

　　記者了解到，此次分類評價結果是對評價期內證券公司全面風險管理能力的綜合評價，其中，7家公司分類評價結果下降，是公司部分業務環節合規風控出現問題的客觀反映，相關公司整體運營、管控仍處於正常範圍。