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7家上市券商分類評價降級

2016年07月16日02:09 中國證券報

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　　□本報記者劉國鋒

　　證監會7月15日公佈2016年證券公司分類結果。經綜合評價，2016年95家證券公司分類結果為：A類公司36家，佔比38%，其中AA級8家，A級28家；B類公司51家，佔比54%，其中BBB級40家，BB級7家，B級4家；C類公司8家，佔比8%，其中CCC級6家，CC級1家，C級1家；無D、E類公司。

　　根據分類結果，中信證券、海通證券、國信證券、廣發證券、華泰證券、方正證券、興業證券等7家公司評級被下調。上述公司分別因經紀業務、兩融業務和新股發行保薦業務涉嫌違法違規被證監會立案調查，雖未正式作出行政處罰，但反映出相關公司在有關業務環節的內部控制上出現了問題。根據《證券公司分類監管規定》予以扣分，導致其分類評價結果與去年相比出現不同程度下降，其中，6家公司由去年的AA級降為BBB級，方正證券由A級降為C級。

　　上述7家公司分類結果下降，是公司部分業務環節合規風控出現問題的客觀反映，相關公司整體運營、管控仍處於正常範圍。分類評價結果下降後，雖然會對公司業務開展帶來暫時的負面影響，但如果公司針對存在問題整改到位，持續規範發展，明年分類級別仍可以達到更高級別。

　　證監會表示，證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規管理水準，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。

　　分析人士表示，證監會嚴格按照《證券公司分類監管規定》及程式，客觀、合理、真實地反映7家證券公司部分業務環節合規風控方面的問題，體現了監管部門對證券公司“有過就有罰、有罰就有降級”的依法從嚴全面監管的立場，有利於促進行業更加重視合規風控，維護行業持續穩定健康發展。

(責任編輯：羅伯特)

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