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其中,中信證券等7家上市證券公司被降級。 鄧舸表示,上述證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價,而是證券監管部門根據審慎監管的需要,以證券公司風險管理能力為基礎,結合公司市場競爭力和合規管理水準,對證券公司進行的綜合性評價,主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。 據悉,此次評價期間為2015年5月份至2016年4月份,共有95家券商參評。其中,AAA級券商空缺,AA級券商8家。
在昨天的例行新聞發佈會上,證監會公佈了證券公司分類評價結果,7家上市券商分類評價降級,正常業務不受影響。據鄧舸介紹,截至2015年底,推出股權激勵計劃的上市公司共有808家,涉及股權激勵計劃達1110個,其中有229家公司推出兩個或兩個以上的股權激勵計劃,對科技型、創新型公司的推動明顯。
鄧舸表示,按照規定,證券公司分類評價必須經過證券公司自評、證監會初審、證監會證券基金機構監管部復核,由證監會證券基金機構監管部、證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議的嚴格程式。分類評價結果為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別,ABC三類各級別公司均為正常經營公司,其劃分僅反映公司在行業內合規。
上述公司分別因經紀業務、兩融業務和新股發行保薦業務涉嫌違法違規被證監會立案調查,雖未正式作出行政處罰,但反映出相關公司在有關業務環節的內部控制上出現了問題。根據《證券公司分類監管規定》予以扣分,導致其分類評價結果與去年相比出現不同程度下降,其中,6家公司由去年的AA級降為BBB級,方正證券由A級降為C級。 上述7家公司分類結果下降,是公司部分業務環節合規風控出現問題的客觀反映,相關公司整體運營、管控仍處於正...
鄧舸強調,證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。 第五,強化公司內部監督與市場約束,進一步完善股權激勵決策程式、實施程式相關規定,對決策、授予、執行等各環節提出細化要求;
2016年各證券公司分類的結果按公司名稱拼音順序排序如下今年125家公司中,有30家公司按規定與其母公司合併評價,即:高盛高華(母公司高華證券)、長江保薦、長江證券資産管理(母公司長江證券)、第一創業摩根大通證券(母公司第一創業)、東方證券資産管理、東方花旗證券(母公司東方證券)、瑞信方正、民族證券(母公司方正證券)、光大證券資産管理(母公司光大證券)、廣發證券資産管理(母公司廣發證券)、華英證券(母公司國聯證券)、國泰...
證監會發言人鄧舸表示,證監會公佈2016年證券公司分類結果。該結果不是對證券公司等級的評級,主要體現證券公司合規管理等狀況。 鄧舸表示,分類評價結果為: A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別,ABC三類各級別公司均為正常經營公司,其劃分僅反映公司在行業內合規狀況和風險管理能力的相對水準,DE類分別為潛在風險可能超過公司可承受範圍及被依法採取風險處置措施的公司。
此外,《證券公司風險控制指標管理辦法》(以下簡稱,《辦法》)發佈之前,連續三年AA評級券商風險資本準備按照0.2倍計提,而根據《辦法》,風險資本準備重新分類,提升了AA評級券商的風險資本準備,弱化了分類。
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