財經 > 滾動新聞 > 正文

證監會發佈2016年券商分類結果中信等7家券商被降級

2016年07月15日20:46 中國新聞網

新聞爆料:finance@china.org.cn 電話:(010)82081166

微信 QQ好友新浪微網志 QQ空間

　　中新社北京7月15日電 (記者陳康亮)中國證監會新聞發言人鄧舸15日在京發佈2016年證券公司分類結果。其中，中信證券等7家上市證券公司被降級。

　　鄧舸表示，上述證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規管理水準，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。

　　據悉，此次評價期間為2015年5月份至2016年4月份，共有95家券商參評。其中，AAA級券商空缺，AA級券商8家。

　　鄧舸指出，證監會將根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用於廣告、宣傳、行銷等商業目的。

　　值得注意的是，根據此次評價結果，中信證券、海通證券、國信證券、廣發證券、華泰證券、興業證券、方正證券等7家券商分別因經紀業務、兩融業務和新股發行保薦業務涉嫌違法違規被證監會立案調查。根據相關規定，方正證券由去年的A級被降為C級，中信證券等另外6家公司由AA級降為BBB級。

　　分析人士指出，考慮到A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，故上述7家證券公司正常業務不受任何影響。7家公司分類評價結果下降，是公司部分業務環節合規出現問題的客觀反映，相關公司整體運營、管控仍處於正常範圍。

　　根據規定，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力的相對水準。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受範圍及被依法採取風險處置措施的公司。(完)

(責任編輯：羅伯特)

免責聲明：中國網財經轉載此文目的在於傳遞更多資訊，不代表本網的觀點和立場。文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。