財經 > 證券 > 證券要聞 > 正文

7家上市券商分類評價降級正常業務不受任何影響

2016年07月16日08:48 新華網 作者：劉慎良

新聞爆料:finance@china.org.cn 電話:(010)82081166

微信 QQ好友新浪微網志 QQ空間

　　在昨天的例行新聞發佈會上，證監會公佈了證券公司分類評價結果，7家上市券商分類評價降級，正常業務不受影響。

　　方正證券由A級降為C級

　　證監會新聞發言人鄧舸表示，經綜合評價，2016年95家證券公司分類評價結果為：A類公司36家，佔比38%，B類公司51家，佔比54%，C類公司8家，佔比8%，無D、E類公司。

　　分類評價結果為A、B、C、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，D、E類分別為潛在風險可能超過公司可承受範圍及被依法採取風險處置措施的公司。此次評價期間為2015年5月份至2016年4月份。

　　根據評價結果，中信證券、海通證券、國信證券、廣發證券、華泰證券、方正證券、興業證券等7家上市證券公司分別因經紀業務、兩融業務和新股發行保薦業務涉嫌違法違規被證監會立案調查，根據相關規定，其中6家公司由去年AA級降為BBB級，方正證券由A級降為C級。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，因此，這意味著7家證券公司正常業務不受任何影響。

　　證監會相關負責人表示，7家公司分類評價結果下降，是公司部分業務環節合規出現問題的客觀反映，相關公司整體運營、管控仍處於正常範圍。證券公司分類評價工作每年進行一次，從2007年開始，今年已經是第十個年頭。鄧舸表示，證券公司分類評價結果並不代表監管部門對證券公司資信狀況及等級的評價，監管部門會就評價結果在行政許可、監管資源分配、現場檢查頻率等方面進行參考。

　　上市公司股權激勵計劃過千個

　　證監會昨天正式發佈《上市公司股權激勵管理辦法》，8月13日起實施。據鄧舸介紹，截至2015年底，推出股權激勵計劃的上市公司共有808家，涉及股權激勵計劃達1110個，其中有229家公司推出兩個或兩個以上的股權激勵計劃，對科技型、創新型公司的推動明顯。

　　鄧舸指出，新的管理辦法主要內容包括：一是對資訊披露做專章規定，強化信披監管；二是完善股權激勵的實施條件，明確激勵對象的範圍；三是深化市場化改革，賦予公司自治和靈活決策空間，放寬績效考核指標、股票定價機制、預留權益比例、股權激勵與其他重大事項的隔離期、終止實行股權激勵計劃的強制間隔期等方面要求；五是強化公司內部監督與市場約束，完善股權激勵決策程式、實施程式相關程式，對決策、授予、執行等各環節提出細化要求；六是加強事後監管，增加公司內部問責機制安排，細化監督處罰的規定，為事後監管執法提供保障。鄧舸指出，考慮市場需要緩衝期，辦法實施時，已經股東大會審議通過的方案繼續按照原規定執行，未經股東大會審議或者新提出激勵方案，按照新規定執行。

　　海航配套融資不違反規定

　　鄧舸昨天表示，前期證監會發佈上市公司重大資産重組管理辦法，取消上市公司重組上市的配套融資。有媒體關注的，近期海航基礎重組配套融資募集160個億。鄧舸表示，上市公司重大資産重組管理辦法是以股東大會通過為時間點進行新老劃斷。海航基礎重組股東大會是在上市公司重大資産重組管理辦法出臺前召開通過的。

　　鄧舸還稱，證監會對五宗案件作出行政處罰及市場禁入，包括了2宗資訊披露違法案，2宗內幕交易案、1宗從業人員買賣股票操縱市場案。(劉慎良)

(責任編輯：王斌)

免責聲明：中國網財經轉載此文目的在於傳遞更多資訊，不代表本網的觀點和立場。文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。