證監會通報5案件 券商從業人員違規買股被重罰

　　原標題：證監會通報5宗案件 券商從業人員違規買股被重罰

　　證監會表示，將繼續對資本市場各類違法違規行為保持高壓態勢

　　7月15日，證監會新聞發言人鄧舸通報稱，近日，證監會依法對資訊披露違法違規、內幕交易等5宗案件作出行政處罰及市場禁入。其中，1宗從業人員買賣股票及操縱市場案中，證券公司從業人員朱煒明在電視臺在公開薦股前先行建倉買入，公開薦股後的三個交易日內賣出，獲利約為43萬元。被證監會處以約1358萬元罰款，同時對其採取終身證券市場禁入措施。

　　2宗資訊披露違法案中，北京無線天利移動資訊技術股份有限公司（簡稱京天利）在《首次公開發行股票並在創業板上市招股説明書（封卷稿）》及《2014年年報》中未披露與上海報春通信科技有限公司（簡稱上海報春，後更名為上海譽好數據技術有限公司，簡稱上海譽好）之間的關聯關係，違反了《證券法》相關規定。2015年京天利在《關於收購上海譽好數據技術有限公司部分股權的公告》中未披露與上海譽好之間的關聯關係，未履行關聯交易程式，違反了《證券法》及《上市公司資訊披露管理辦法》相關規定。依據《證券法》相關規定，證監會決定對京天利給予警告，責令改正，並處以40萬元罰款；對京天利董事長錢永耀給予警告，並處以合計60萬元罰款。

　　黑龍江黑化股份有限公司（簡稱黑化股份）于2016年3月28日、4月18日簽收了由黑龍江省高級人民法院郵寄送達的黑化股份為被告的合同糾紛案相關傳票、應訴通知書等涉訴材料，黑化股份涉案金額約為18558萬元，並且佔黑化股份最近一期經審計凈資産絕對值10%以上。2016年5月6日黑化股份發佈臨時公告對該訴訟事項進行披露。黑化股份未立即披露上述涉及本公司的重大訴訟，違反了《證券法》相關規定。依照《證券法》相關規定，黑龍江證監局決定對黑化股份給予警告，並處以30萬元罰款；對黑化股份董事長隋繼廣給予警告，並處以5萬元罰款。

　　2宗內幕交易案中，湘財證券股份有限公司（簡稱湘財證券）監事、董秘辦主任來某是上海大智慧股份有限公司購買湖南華升股份有限公司（簡稱華升股份）持有的湘財證券股份這一內幕資訊的內幕資訊知情人。內幕資訊敏感期內，來某通知劉丹（湘財證券股東之一金瑞新材料科技股份有限公司副總經理、董事會秘書）到北京召開股東通報會，並有通話聯絡，後劉丹使用本人賬戶交易“華升股份”，獲利約13.6萬元。劉丹的上述行為違反了《證券法》相關規定，依據《證券法》相關規定，證監會決定沒收劉丹違法所得約13.6萬元，並處以約13.6萬元罰款。時任新時代證券有限責任公司總經理助理羅向陽憑藉從業人員的職務便利，知悉青島東方鐵塔股份有限公司（簡稱東方鐵塔）重大投資、河南黃河旋風股份有限公司（簡稱黃河旋風）增資計劃、重大投資等內幕資訊。上述內幕資訊敏感期內，羅向陽、羅楊穎（兩人為兄弟關係）利用實際控制的多個證券賬戶分別於2013年、2014年、2015年內幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風”。羅向陽、羅楊穎的上述行為違反了《證券法》若干規定，依據《證券法》相關規定，證監會決定對羅向陽、羅楊穎三次內幕交易行為合計沒收違法所得約 44.7萬元，並處以約254萬元罰款，並對二人採取終身證券市場禁入措施。

　　1宗從業人員買賣股票及操縱市場案中，2010年8月20日至2014年8月26日期間朱煒明擔任國開證券有限責任公司上海龍華西路營業部經紀人，其控制使用其親屬證券賬戶買賣“海螺型材”、“神劍股份”等共計132隻股票，盈利約為452萬元。2013年3月1日至2014年8月25日期間，朱煒明在上海電視臺第一財經頻道“談股論金”欄目中通過明示股票名稱或描述股票特徵的方法，公開評價、推介“利源精製”、“萬馬股份”等10隻股票，並在公開薦股前先行建倉買入，公開薦股後的三個交易日內賣出，獲利約為43萬元。朱煒明作為證券從業人員買賣股票的行為違反了《證券法》相關規定，其中，其對“利源精製”等10隻股票先行建倉買入，公開薦股後賣出的行為同時違反了《證券法》相關規定。依據《證券法》及《證券市場禁入規定》相關規定，證監會決定責令朱煒明依法處理非法持有的股票，沒收朱煒明違法所得約452萬元，並處以約1358萬元罰款，同時對其採取終身證券市場禁入措施。

　　鄧舸表示，上述行為違反了證券法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監會秉持“依法、從嚴、全面”監管原則，將持續對資本市場各類違法違規行為保持高壓態勢，維護資本市場長期健康規範發展。

免責聲明：中國網財經轉載此文目的在於傳遞更多資訊，不代表本網的觀點和立場。文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。