海通證券：四項措施整改兩融業務 處罰對業績影響不大
- 發佈時間：2015-01-19 20:18:57 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
新華網消息 海通證券今日盤後發佈公告稱，針對違規為到期融資融券合約展期問題，公司目前已採取了以下整改措施：一是暫停新開立客戶信用賬戶三個月；二是不允許有任何新的合約逾期，合約到期前將按合同規定提醒客戶及時了結合約，到期未了結將會執行強制平倉；三是按監管要求限定的期限內完成違規逾期合約的清理；四是認真整改融資融券業務，確保業務的合規經營。
海通證券還表示，經查，公司存在為少數融資融券六個月到期並提出逾期負債暫緩平倉申請的客戶，在維持擔保比例處於150％以上的前提下暫緩平倉的行為，這部分客戶數佔公司融資融券交易的總客戶數不到1%。
另據初步測算，暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月，對公司融資融券業務收入的直接影響不足1千萬元人民幣，因此，對公司整體經營業績不構成重大影響。公司高度重視融資融券業務的合規經營和風險管理，針對存在的問題，公司將認真整改，全面梳理現有的業務流程和規章制度，嚴格按照相關的法律法規開展業務。
1月16日，證監會新聞發言人鄧舸通報了2014年第四季度證券公司融資類業務現場檢查情況。此次現場調查的45家券商中，有12家券商存在融資融券業務違規情況，並被處以不同程度的處罰，其中中信證券、海通證券、國泰君安等三家知名大券商被暫停新開兩融客戶信用賬戶3個月。
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