光大證券“烏龍指事件”主角訴訟請求被駁回
- 發佈時間：2014-12-26 16:31:39 來源：新民晚報 責任編輯：羅伯特
本報訊（記者連建明）楊劍波訴證監會行政處罰決定案及市場禁入決定案今天上午公開宣判，北京市一中院一審判決，駁回楊劍波的訴訟請求，楊劍波敗訴。
2013年8月16日，光大證券自營部門發生交易系統“烏龍指事件”，在進行ETF套利時下單234億元最終成交72.7億元，造成當天A股和股指期貨市場大幅波動。光大證券之後做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。
2013年8月31日光大證券收到中國證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》：“光大證券在進行ETF套利交易時，因程式錯誤，其所使用的策略交易系統以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實際成交72.7億元”為內幕資訊。光大證券2013年8月16日下午將所持股票轉換為180ETF和50ETF並賣出的行為和賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6240張的行為，構成《證券法》第二百零二條和《期貨交易管理條例》第七十條所述內幕交易行為。證監會開出史上最大罰單，光大證券被罰款5.23億元，光大證券相關責任人楊劍波等人分別給予警告、罰款60萬元並採取終身證券市場禁入措施。
作為“烏龍指”的主角，時任光大證券策略投資部總經理的楊劍波不服判罰，今年2月8日將證監會告上法庭。4月3日該案在北京市一中院開庭，楊劍波請求法院判決被告證監會撤銷對其做出的行政處罰決定和市場禁入決定，證監會請求法院予以駁回。當庭辯護的主要核心是錯單交易資訊是否內幕交易，因相關認定此前尚未有過先例，因此雙方在關鍵問題的爭論較為激烈。
