楊劍波訴證監會案初有定數 法庭一審判決原告敗訴
- 發佈時間：2014-12-26 10:24:15 來源：中國網財經 責任編輯：張恒
（楊劍波訴證監會案庭審現場 圖片來源：網路）
中國網財經12月26日訊 備受外界關注的楊劍波訴證監會案今日初有定數，上午10點左右，北京市第一中級人民法院對楊劍波訴證監會案進行判決：法庭認定，根據證券法相關條款，證監會具有做出被訴處罰決定和被訴禁入決定的權利，也有明確法律依據，事實清楚，無程式違法之處。一審判決楊劍波敗訴，駁回原告楊劍波的訴訟請求。同時，是否內幕資訊和媒體揭露是否算作已經公開兩個問題上，法庭均不支援楊劍波方面的主張。
法庭同時稱，雙方當事人如對判決不服，可于收到判決書之日起15日內向法庭提交上訴狀，上訴于北京市高級人民法院。
據悉，本案爭議焦點有三，分別是本案錯單交易資訊能否構成《證券法》及《期貨交易管理條例》所規定的內幕資訊；光大證券案發當日下午的對衝交易是否構成基於既定投資計劃、指令所作出的交易行為，從而不構成對內幕資訊的利用；楊劍波是否構成其他直接責任人員。針對以上三處爭議焦點，法庭對於原告楊劍波均不予以支援。
報道稱，2013年8月16日，光大證券自營部門發生交易系統“烏龍指事件”，在進行ETF套利時下單234億元最終成交72.7億元，瞬間滬指被推升5.96%，造成當天A股和股指期貨市場大幅波動。在市場尚不知悉的情況下，光大證券做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。
證監會認定這是內幕交易，對光大證券和相關責任人員採取“頂格”行政處罰措施，光大證券被罰款5.23億元，光大證券相關責任人楊劍波等人分別給予警告、罰款60萬元並採取終身證券市場禁入措施。而作為“烏龍指”主角的楊劍波因不服證監會對該事件判罰，今年2月8日將證監會告上法庭。
