中國網財經6月13日訊 全國股轉公司官網消息，股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業品質評價辦法(試行)》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執業記錄(2016年5月1日至5月31日)，對主辦券商2016年5月的執業品質情況進行了評價計值，現將評價結果公佈如下。
一、月度評價結果
本月共有95家主辦券商參與評價，其中中信證券(山東)併入其母公司中信證券合併評價，東方花旗併入其母公司東方證券合併評價，實際列示93家主辦券商評價結果(詳見附件)。
38家主辦券商評價點值在90(含)點以上，佔比40.86%(4月40.66%)；28家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間，佔比30.11%(4月38.46%)；17家主辦券商評價點值在70(含)-80點，佔比18.28%(4月13.19%)；10家主辦券商評價點值在70以下，佔比10.75%(4月7.69%)。
評價點值排名前五的主辦券商為上海證券、銀河證券(並列第一)、財富證券、第一創業(並列第三)、九州證券(並列第三)、世紀證券(並列第三)。
二、負面行為記錄情況
本月全國股轉公司共記錄負面行為459條，涉及77家主辦券商。其中，推薦掛牌類60條，佔比13.07%；推薦後督導類199條，佔比43.36%；交易管理類88條，佔比19.17%；綜合管理類112條，佔比24.40%。各類負面行為記錄匯總見下表：
負面行為記錄數在5條(含)以下的主辦券商48家，合計佔總記錄數的30.07%(4月10.99%)；負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商26家，合計佔總記錄數的52.72%(4月66.35%)；20條以上的主辦券商3家，合計佔總記錄數的17.21%(4月22.66%)。
從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為大通證券；掛牌後督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為五礦證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為宏信證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為開源證券。
負面行為記錄的情形需重點關注的問題如下：
(一)推薦掛牌類中，負面行為清單第1條和第5條問題突出，主要集中在通過BPM報送申請掛牌材料被駁回、反饋回復文件無公司簽章、部分反饋問題未回復等情形。
(二)掛牌後督導類中，負面行為清單第15條和17條問題突出，發行備案申請反饋問題主要集中在補充發表是否存在代持、持股平臺的相關意見；私募基金的核查；核心員工的確認等問題。掛牌公司臨時公告發生更正的情況集中在表決票數、關聯交易回避表決持股數錯誤等。
(三)交易管理類中，負面行為清單第22條和23條問題突出，即開盤未報價，和在前次做市申報撤銷或其申報數量經成交後不足1000股的，未在5分鐘內重新報價。
(四)綜合管理類中，負面行為清單第32條問題突出，主要集中在：掛牌時採取協議轉讓方式的申請文件中股東大會召開日期與股東大會決議不一致、股東大會決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關議案等問題。
全國股轉系統主辦券商執業品質月度評價結果主要體現主辦券商執業品質變化的動態情況，是全國股轉公司實施動態監管的需要。各主辦券商需重點關注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規風險管理，及時採取措施提高執業品質，切實落實執業品質評價工作對提升執業品質的推動作用。
主辦券商對評價結果有異議的，應自公示後的5個轉讓日內向全國股轉公司申請復議，提供相關證明材料發送至全國股轉公司機構業務部郵箱，jigouywb@neeq.com.cn，並及時電話聯繫機構業務部各主辦券商專管員。
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和主辦券商執業紀錄(2016年4月1日至4月30日)，對主辦券商2016年4月的執業品質情況進行了評價計值。 根據評價結果，37家主辦券商評價點值在90(含)-100點之間，佔比40.66%；35家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間，佔比38.46%；12家主辦券商評價點值在70(含)-80點，佔比13.19%；7家主辦券商評價點值在70以下，佔比7.69%。 評價點值排名前五的主辦券商為東方證券、華鑫證券、。
從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為浙商證券；掛牌後督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為川財證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為川財證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為國開證券。 附：主辦券商執業品質月度評價。
和主辦券商執業紀錄(2016年4月1日至4月30日)，對主辦券商2016年4月的執業品質情況進行了評價計值。 根據評價結果，本月全國股轉公司共記錄負面行為728條，涉及82家主辦券商。其中，推薦掛牌類369條，佔比50.69%；推薦後督導類278條，佔比38.19%；交易管理類18條，佔比2.47%；綜合管理類63條，佔比8.65%。
統計顯示，負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商32家，合計佔總記錄數的10.99%；負面行為記錄在5條-20條（含）之間的主辦券商45家，合計佔總記錄數的66.35%；20條以上的主辦券商5家，合計佔總記錄數的22.66%。 從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為浙商證券；掛牌後督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為川財證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為川財證券；綜合管理類負面行為...
主辦券商控股的證券子公司參與全國股轉系統相關業務，合併納入母公司評價。 三、主辦券商執業品質評價主要採用哪些評價指標？ 答：根據《評價辦法》，納入主辦券商執業品質評價的指標主要包括四類：一是執業品質負面行為記錄；二是被採取自律監管措施、紀律。
數據顯示，4月共有93家主辦券商（2家券商併入母公司評價）參與評價。其中，37家主辦券商評價點值在90（含）-100點之間，佔比40.66%；35家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，佔比38.46%。同時，負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商45家，合計佔總記錄數的66.35%。
”民生證券新三板研究中心研究員喬志東説。 據悉，《評價辦法》就組織實施、評價指標、評價方法、評價結果分檔、評價結果運用等內容作出了相應規定。納入主辦券商執業品質評價的指標主要包括四類：一是執業品質負面行為記錄；二是被採取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰的情況；三是對市場發展的貢獻；四是其他對評價有重要影響的事項。 主辦券商的評價週期分為月度和年度。
”民生證券新三板研究中心研究員喬志東説。 據悉，《評價辦法》就組織實施、評價指標、評價方法、評價結果分檔、評價結果運用等內容作出了相應規定。納入主辦券商執業品質評價的指標主要包括四類：一是執業品質負面行為記錄；二是被採取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰的情況；三是對市場發展的貢獻；四是其他對評價有重要影響的事項。 主辦券商的評價週期分為月度和年度。
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