新三板首份券商執業評價出爐 五成負面行為出自掛牌端
- 發佈時間：2016-05-11 08:27:19 來源：新華網 責任編輯：金易子
4月份全國股轉系統共記錄負面行為728條，涉及82家主辦券商。
5月10日，《證券日報》記者獲悉，全國股轉系統（俗稱新三板）首份主辦券商執業品質評價結果揭榜，4月份評價結果顯示，37家主辦券商評價點值在90點（含）-100點之間，佔比40.66%；當月推薦掛牌類負面行為達到369條，佔比50.69%。其中，通過BPM報送申請掛牌材料被全國股轉系統受理窗口駁回的負面行為達到325條，股票發行備案申請收到全國股轉系統的反饋問題清單達到155條，上述兩條位居負面行為數量前兩名。
《證券日報》了解到，全國股轉系統主辦券商制度運作兩年多以來，主辦券商執業過程中出現大量未明確違反規則、但同時表現為執業品質低下的行為，反映出主辦券商管理層合規意識薄弱、從業人員經驗不足、執業態度不嚴謹等問題。
評價點值排名前五的主辦券商為東方證券、華鑫證券、東北證券(000686)、德邦證券、廣發證券(000776)、中銀國際（並列第五）。
與此同時，4月份全國股轉系統共記錄負面行為728條，涉及82家主辦券商。其中，推薦掛牌類369條，佔比50.69%；推薦後督導類278條，佔比38.19%；交易管理類18條，佔比2.47%；綜合管理類63條，佔比8.65%。
統計顯示，負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商32家，合計佔總記錄數的10.99%；負面行為記錄在5條-20條（含）之間的主辦券商45家，合計佔總記錄數的66.35%；20條以上的主辦券商5家，合計佔總記錄數的22.66%。
從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為浙商證券；掛牌後督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為川財證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為川財證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為國開證券。
