□本報記者 王小偉

　　全國股轉系統10日公佈主辦券商執業品質首次評價結果。數據顯示，4月共有93家主辦券商（2家券商併入母公司評價）參與評價。其中，37家主辦券商評價點值在90（含）-100點之間，佔比40.66%；35家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，佔比38.46%。同時，負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商45家，合計佔總記錄數的66.35%。

　　全國股轉系統指出，主辦券商是全國股轉系統的重要參與人，在市場運作的各個環節發揮關鍵作用，其是否規範執業、勤勉盡責關係到全國股轉系統能否長期穩定健康發展。基於此，全國股轉公司在日常監管中嚴格執法，對違反法律法規和全國股轉系統業務規則的行為及時採取自律監管措施，同時建立了執業評價制度作為自律監管措施的有效補充。建立執業評價制度有利於健全激勵約束機制，引導主辦券商增強規範意識，提高執業品質，促進全國股轉系統持續健康發展。全國股轉系統在總結主辦券商自律監管實踐經驗的基礎上，于2016年1月29日發佈《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業品質評價辦法（試行）》（簡稱《評價辦法》），4月1日起施行。

　　根據《評價辦法》，全國股轉系統將執業品質負面行為（綜合點值）、對市場發展的貢獻（加點項）、其他對評價有重要影響的事項（加點項），以及被採取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況（減點項）四類評價指標以點值的形式進行量化。將“執業品質負面行為”量化計算出的綜合點值進行加點、扣點，計算出各主辦券商的評價點值。

　　此外，主辦券商對此次評價結果有異議的，自公示後的5個轉讓日內可向全國股轉系統申請復議。

　　統計表明，4月全國股轉系統共記錄負面行為728條，涉及82家主辦券商。其中，推薦掛牌類369條，佔比50.69%；推薦後督導類278條，佔比38.19%；交易管理類18條，佔比2.47%；綜合管理類63條，佔比8.65%。負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商32家，合計佔總記錄數的10.99%；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商45家，合計佔總記錄數的66.35%；20條以上的主辦券商5家，合計佔總記錄數的22.66%。

　　全國股轉系統指出，根據負面行為記錄的情形，需重點關注四方面的問題。一是推薦掛牌類中，問題主要集中在通過BPM報送申請掛牌材料被駁回、反饋回復文件上傳錯誤、反饋回復文件無公司簽章等情形。二是掛牌後督導類中，發行備案申請反饋問題主要集中在補充發表是否存在代持、持股平臺的相關意見；補充提交自願限售的文件；私募基金的核查；回購安排的相關風險等。掛牌公司臨時公告發生更正的情況集中在公告上傳版本錯誤、投票情況更正、議案發生增減、關聯交易回避表決持股數錯誤等。三是交易管理類中，主要集中在前次做市申報撤銷或其申報數量經成交後不足1000股的，未在5分鐘內重新報價。四是綜合管理類中，問題主要是承接或解除持續督導協議未按照相關規定的要求約定生效條件；掛牌時採取協議轉讓方式的申請文件中股東大會日期錯誤、股東大會決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關議案等問題。

　　全國股轉系統主辦券商執業品質月度評價結果主要體現主辦券商執業品質變化的動態情況。全國股轉系統將通過其業務支援平臺（BPM）發送負面記錄明細至每一家主辦券商，從而督促各主辦券商加強合規風險管理，及時採取整改措施，避免類似情形再次發生。