中國網財經6月8日訊(記者 王穎)日前，中國網財經記者獨家獲悉，證監會北京監管局下發《關於排查全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司資金佔用情況的通知》(下稱“《通知》”)，宣佈將對轄區內掛牌公司資金佔用情況進行排查。對此，中國網財經記者對今年1月以來，新三板掛牌公司由於控股股東及其關聯方佔用公司資金問題而收到當地證監局行政監管措施決定的情況做了梳理統計。
統計結果顯示，今年1月以來截至目前，新三板掛牌公司共有64家因資金佔用問題收到當地證監局行政監管措施決定書，其中僅4月一個月便有37家掛牌公司收到監管部門發函，5月以15家的數量緊隨其後。
從地域上看，這些企業遍佈全國19個省、自治區及直轄市，廣東省以11家的數量高居首位，江蘇次之，有9家掛牌公司收到發函。此外，天津、重慶、河南、江西均有4家以上的企業因資金佔用問題被監管部門發函。據悉，除北京證監局外，江蘇、深圳、廣東、福建等地證監局也在陸續下發相關文件，或將對轄區內掛牌公司資金佔用情況進行系統性排查。
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早在去年年末，全國股轉公司公司業務部就組織開展掛牌公司資金佔用專項自查工作。而在今年的年報披露時，監管層要求會計師事務所對掛牌公司2015年度控股股東、實際控制人及其關聯方資金佔用情況出具專項意見。 此外，據中國網財經記者不完全統計，近一個月以來，就有15家掛牌公司因大股東、關聯方等違規佔款收到當地證監局行政監管措施決定書。 例如，志能祥贏6月3日收到證監會北京監管局警示函。
為此，證監會就金融類機構在新三板掛牌融資進行了調研論證。 為落實供給側結構性改革的總體要求，聚焦新三板服務創新型、創業型、成長型中小微企業的市場定位，發揮資本市場服務實體經濟的功能，促進創新創業、激發經濟增長新動力，切實防範和化解金融風險隱患，保護投資者合法權益，中國證監會在廣泛調研並充分聽取市場意見的基礎上，對金融類機構在新三板掛牌融資作出了原則性。
如果在自查中發現違規墊資開戶的投資者，則需要報送更多資訊，如T日、T+1日、T+2日、T+3日的出入資金流水明細(時間精確到分鐘)，許可權開通以來新三板股票的交易筆數和交易金額等。基於發現的問題，券商還要提出相應的整改措施。 市場維穩 股轉公司數據顯示，截至2015年末，新三板市場個人投資者19.9萬戶，機構投資者2.3萬戶，個人投資者佔比接近90%。
針對私募金融類機構在新三板掛牌融資的政策，張曉軍表示，2015年以來私募金融機構頻繁融資，引起社會質疑，為此證監會就金融類機構在新三板掛牌融資進行了調研論證。張曉軍表示，證監會在廣泛調研並充分聽取市場意見的基礎上，對金融類機構在新三板掛牌。
“很多新三板公司在掛牌定增後就脫離主業，將大量募投資金投向二級市場、新三板公司、私募股權、高利貸等高風險市場，這無異於賭博”，而投資者無從約束。 姑且不論這些投資是在融資前還是融資後發生，這些公司是否有專業的投研團隊，這些都是對投資者不負責的行為。而歸根結底，損失的是企業的誠信。 甚至有人擔心，這些資金游離于新三板市場之外。
信披不及時 資訊披露不及時在掛牌企業中普遍存在，新三板每天補發公告的公司多達幾十上百家。解讀君在之前一篇文章仲介紹過，其中一家公司在董事長換人六個月之後才想起來要進行資訊披露。 不過，顯然更為惡劣，尤其是當未披露事項可能對掛牌公司持續經營、股價變動可能産生重大影響。 泰谷生物(430523)曾經發生高管被採取強制措施、實際控制人佔用資金這樣的重大事項，卻沒有履行資訊披露義務。
證監會由此區分不同情形，新三板政策；3.儘快取消暫停註冊規定；4.各級協會自律管理。 值得一提的是，今天是中國基金業協會舉行的2016年首場基金業從業資格全國統考開考的日子，由於許多明星黃曉明、任泉、胡海泉等創辦的私募基金公司。
張曉軍表示，證監會在廣泛調研並充分聽取市場意見的基礎上，對金融類機構在新三板掛牌融資進行原則性安排，國家金融管理部門批准設立並頒布許可證的機構，以及滿足條件的私募基金公司可以在新三板掛牌融資，全國股轉公司應該制定具體掛牌條件，從嚴監管已掛牌的金融類機構，並實施差異化的監管要求，證監會將堅守新三板服務實體經濟的定位。
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