中國網財經6月7日訊(記者 金易子)中國網財經記者從企業與券商處了解到，證監會北京監管局日前下發《關於排查全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司資金佔用情況的通知》(下稱“《通知》”)。
《通知》指出，為進一步規範掛牌公司資金使用，防止股東及其關聯方以各種形式佔用或者轉移掛牌公司的資金及其他資源，決定對轄區內掛牌公司資金佔用情況進行排查。
據中國網財經記者了解，目前江蘇、深圳、廣東、福建等地證監局在陸續下發相關文件。
資金佔用情況需逐一排查
目前，全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司(以下簡稱掛牌公司)已完成2015年年度報告披露工作。《通知》指出，從年報分析情況看，掛牌公司控股股東及其關聯方佔用掛牌公司資金情況較為嚴重。
《通知》要求，相關證券公司對本公司截至2016年4月30日在北京轄區督導的全部掛牌公司相關情況進行排查。
對於排查內容，《通知》指出，相關證券公司應結合掛牌公司2015年年度報告、控股股東及其他關聯方佔用資金情況專項報告等資料，對督導公司資金佔用情況進行逐一排查，排查內容包括公司是否存在資金佔用、2015年期初餘額、2015年度佔用累計發生額(按照佔用主體分類)、2015年經營性和非經營佔用發生額、2015年期末餘額等。
《通知》于6月6日印發，要求相關證券公司在6月13日下班前將書面報告(蓋公司公章)報送北京證監局，自查表電子版發送北京證監局聯繫人郵箱。
新三板屢現違規佔款
據中國網財經記者了解，資金佔用問題一直備受監管層關注。早在去年年末，全國股轉公司公司業務部就組織開展掛牌公司資金佔用專項自查工作。而在今年的年報披露時，監管層要求會計師事務所對掛牌公司2015年度控股股東、實際控制人及其關聯方資金佔用情況出具專項意見。
此外，據中國網財經記者不完全統計，近一個月以來，就有15家掛牌公司因大股東、關聯方等違規佔款收到當地證監局行政監管措施決定書。
例如，志能祥贏6月3日收到證監會北京監管局警示函。根據公告，2015年7月公司將1.1億元資金打入控股股東天津建龍鋼鐵實業有限公司賬戶，作為共同投資款擬投資地方某農商銀行，該事項發生時未經董事會、股東大會決策程式，亦未履行資訊披露義務，違反相關規定。
同日，國順投資也收到了證監會北京證監局出具的行政監管措施決定書。公告顯示，北京監管局在對公司進行資金佔用情況專項檢查發現，2015 年度，公司董事長馮軍累計向公司拆借資金1544萬元， 此類資金拆借未履行相關審批程式及資訊披露義務。
“去年年末開始部分掛牌公司由於缺少對相關法規的了解等各種原因而出現違規佔款的問題，引起監管層重視。” 一家券商場外市場部負責人告訴記者，資金佔用肯定是今年監管重點之一。
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“首旅酒店”收盤價從2013年9月23日的14.68元變化為2014年8月27日的14.64元。截至2015年8月25日賬戶組1交易“首旅酒店”盈利1288.26萬元。 在交易“勁嘉股份”過程中，6人再度利用賬戶組的優勢，合謀集中資金優勢連續買賣“勁嘉股份”，並在實際控制的賬戶之間交易，影響“勁嘉股份”價格。
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在交易“勁嘉股份”過程中，6人再度利用賬戶組的優勢，合謀集中資金優勢連續買賣“勁嘉股份”，並在實際控制的賬戶之間交易，影響“勁嘉股份”價格。炒作“勁嘉股份”盈利2.06億元。 合謀操縱嘗到甜頭之後，在交易“珠江啤酒”過程中，賬戶組數量已升至20余個。2014年1月9日至2015年8月25日賬戶組3交易“珠江啤酒”盈利1.05億元。
《3號準則》的發佈是貫徹國務院“放管結合”精神，深化保險資金運用市場化改革，提升保險資金運用規範化水準的一項重要舉措。一是有利於豐富和完善資金運用資訊披露系列規則，健全事中事後監管政策體系；二是有利於在充分尊重投資市場化原則基礎上，督促保險公司切實加強資産負債匹配管理；三是有利於提高保險公司經營透明度，防範市場風險、操作風險和。
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共同投資，達到規定大額未上市股權和大額不動産投資標準的，應當按照本準則要求披露相關資訊；已經按照《保險資金資訊披露準則第1號：關聯交易》披露本準則規定有關資訊的，可以免於重復披露，但應當在資訊披露公告中註明重復資訊的內容和披露的網站及其他媒體。 五、《4號準則》如何加強與上市公司資訊披露的銜接？ 答：《4號準則》涉及上市公司的事項有兩個：一是資訊披露主體是上市保險公司，二是投資標的為上市公司的資産。針對...
為進一步規範保險公司大額未上市股權和大額不動産投資行為，切實防範投資風險，中國保監會印發了《保險公司資金運用資訊披露準則第4號：大額未上市股權和大額不動産投資》（以下簡稱《4號準則》）。 《4號準則》共十六條，重點規範保險機構大額未上市股權和大額不動産投資的資訊披露事宜，主要內容包括：一是明確資訊披露範圍和標準。保險資金直接投資境內外單一未上市企業股權和不動産金額達到規定大額標準的，均需按要求進行披露...
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