中國證監會行政處罰決定書（潘榮偉）

　　〔2016〕52號

　　當事人：潘榮偉，男，1973年5月出生，住址：浙江省杭州市西湖區。

　　依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我會依法對潘榮偉違法違規行為進行了立案調查、審理，並向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人潘榮偉提交了陳述申辯材料並要求聽證，後在聽證會舉行前放棄了聽證權利。本案現已調查、審理終結。

　　經查明，潘榮偉存在以下違法事實：

　　一、涉嫌內幕交易“炬華科技”

　　（一）涉案內幕資訊及敏感期

　　2014年2月25日、26日，杭州炬華科技股份有限公司（以下簡稱炬華科技）董事長丁某華兩次指示財務總監對利潤分配方案進行測算，26日，財務總監將修改後的《分配預案2013參考（1）》發給丁某華。27日，證券事務代表發出召開董事會的通知。3月4日炬華科技召開董事會，討論2013年年報等事項。3月5日炬華科技公告2013年利潤分配預案。

　　炬華科技于2014年3月5日發佈《2013年度利潤分配預案》，相關資訊在公開前屬於《證券法》第七十五條第二款第（二）項規定的“公司分配股利或者增資的計劃”，為內幕資訊。內幕資訊敏感期為2014年2月25日至3月5日。丁某華作為炬華科技的董事長，全程主導和指揮炬華科技2013年利潤分配方案的測算工作，是內幕資訊最早的知情人。

　　（二）潘榮偉內幕交易“炬華科技”的相關事實

　　潘某榮賬戶于2008年12月5日開立於中投證券杭州環球中心營業部，下挂一個上海股東賬戶和一個深圳股東賬戶。潘某榮是潘榮偉的姐姐。潘榮偉是“潘某榮”賬戶的實際控制人。潘榮偉利用該賬戶在內幕資訊敏感期內累計買入“炬華科技”32，500股，成交金額2，137，157.50元，成交均價65.76元，並於3月5日全部賣出，成交金額2，284，115元，成交均價70.28元，盈利142，462.75元。具體情況如下：

　　潘榮偉與丁某華在內幕資訊敏感期內有11次通話、5次短信聯繫。潘榮偉實際操作“潘某榮”賬戶，在內幕資訊敏感期內交易“炬華科技”的情況為：2014年3月3日買入成交32，500股，成交金額2，137，157.50元，成交均價65.76元。3月5日全部賣出，成交金額2，284，115元，成交均價70.28元，扣除交易稅費，盈利142，462.75元。潘榮偉是“潘某榮”賬戶的實際控制人，其在內幕資訊敏感期間交易“炬華科技”係潘榮偉在辦公室使用單位配備的電腦操作。

　　以上事實，有有炬華科技《2013年度利潤分配預案》、當事人詢問筆錄、通訊記錄、交易記錄、賬戶開戶證明、資金流水等證據證明，足以認定。

　　潘榮偉稱，他買“炬華科技”是基於公司基本面分析決策的，其在內幕資訊敏感期內與丁某華通話，是為了聯絡2月27、28日創業板部在浙江召開的座談會和現場調研活動。經審理，潘榮偉在內幕資訊敏感期內與丁某華有多次電話和短信聯繫; 潘榮偉利用“潘某榮”賬戶買入“炬華科技”的時間與內幕資訊形成時間高度吻合；潘榮偉將“潘某榮”賬戶中3支股票虧損賣出，並全倉買入“炬華科技”，內幕交易特徵明顯，潘榮偉提交的相關説明不能合理排除其在本案中存在利用內幕資訊交易“炬華科技”的嫌疑。潘榮偉利用“潘某榮”賬戶買入“炬華科技”的行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述違法行為。

　　二、潘榮偉違法持有、買賣股票

　　潘榮偉自2008年11月至案發時在中國證監會浙江監管局工作。潘榮偉操作“潘某榮”賬戶除了交易“炬華科技”外，還利用其自有資金1，246，800元，從該賬戶開戶至2014年7月9日買賣其他上市公司股票，共獲利137，164.87元。

　　以上事實，有當事人詢問筆錄、賬戶開戶資料、資金流水、交易記錄等證據為證，足以認定。

　　潘榮偉的上述行為違反了《證券法》第四十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

　　潘榮偉提交陳述申辯材料認為：第一，對其違規買賣股票行為量罰過重，且未考慮紀檢部門已經沒收違法所得的客觀事實。第二，其未進行內幕交易。其在內幕資訊敏感期內與上市公司董事長通話是因為工作需要，並未獲取任何內幕資訊。在調查期間，其能夠積極配合調查，但證明其未獲取內幕資訊的短信未能恢復。

　　經復核，我會認為，當事人未提出新的有證明力的證據和理由，其陳述申辯不足以推翻我會對於潘榮偉內幕交易“炬華科技”行為的認定。潘榮偉申辯中提出其已向有關部門上交了部分違法所得，對此事實，我會進行了核實並予以採納。綜合考量本案的涉案情節、金額和社會影響等因素，我會嚴格依照法律規定對涉案違法行為進行了認定和處罰。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條、第一百九十九條的規定，我會決定：

　　一、沒收潘榮偉內幕交易違法所得142，462.75元，並處以427，388.25元罰款。

　　二、對潘榮偉違法買賣、持有股票行為處以411，494.61元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），並將注有當事人名稱的付款憑證複印件送中國證券監督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

　　中國證監會

　　2016年4月25日