證券支援訴訟制度建設破冰投服中心幫中小投資者打官司

2016年07月25日02:29 中國經濟網 作者：朱寶琛

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　　近日，中證中小投資者服務中心有限責任公司接受9名因匹凸匹金融資訊服務（上海）股份有限公司（曾用名上海多倫實業股份有限公司）虛假陳述行為受損的投資者委託，將原實際控制人鮮言作為第一被告、其他7名負責任高管以及匹凸匹公司作為共同被告，正式向上海市一中院遞交訴狀，要求連帶賠償投資者經濟損失合計215萬元。

　　此次投服中心受中小投資者委託提起證券支援訴訟，是全國法院系統受理的第一例證券支援訴訟，標誌著我國證券市場支援訴訟制度建設“破冰”。

　　“我們普通老百姓十分痛恨上市公司、高管和控股股東損害中小散戶利益的行為，但是人單力薄現實中感到很無力。侵害自身權益的資訊也大多是通過股吧、微信和新聞才事後了解到的。”炒股多年的李女士如是表示。

　　據長期和客戶打交道的長江證券上海市福州路營業部副總經理朱曉紅介紹，經常會有客戶向營業部工作人員發牢騷，又被某某資訊誤導結果高買低賣虧損嚴重卻不知道怎麼去維權，但很少有客戶真去花時間和精力打官司告上市公司。

　　據統計，2001年至2015年間共有214家上市公司因虛假陳述被行政處罰，但已公開資訊顯示僅有65家被投資者提起證券民事賠償訴訟，佔比僅30%。從投服中心近期隨機開展的投資者電話訪談結果來看，有些上市公司的行為實際上已經損害了中小投資者合法權益，但是其並不知情，甚至也不了解其所受損失可以通過法律途徑全部獲得賠償。

　　長期從事證券侵權民事賠償訴訟的上海明倫律師事務所律師王智斌表示，目前我國尚未建立集團訴訟制度，因此在現有訴訟機制下，只有每個受損投資者自己去主動維權才有可能獲賠，投資者的權益意識、維權積極性就顯得尤為重要。

　　近年來，匹凸匹公司一系列行為，社會反響較大，諸多行為引起投資者不滿。近期，不少投資者向投服中心反映因該公司虛假陳述而受損的情況，希望通過法律途徑索賠維權。

　　面對中小投資者迫切的維權需求，投服中心主動出手、及時出手，接受9名中小投資者的委託，協助受損投資者準備相關證據材料，于2016年7月20日正式向上海市一中院遞交訴狀，將對上市公司虛假陳述行為負有責任的匹凸匹公司原實際控制人鮮言、時任董事和財務總監惲燕樺、1名董事、2名獨立董事和3名監事共計8名作為被告，並將匹凸匹公司作為共同被告，提起首例證券支援訴訟，訴請索賠金額合計215萬元。

　　投服中心副總經理、本案訴訟代理人之一徐明指出，針對涉及中小投資者多、矛盾比較突出、社會影響較大的典型性證券侵權糾紛，推出證券支援訴訟服務正是切實保障投資者權益、增強投資者獲得感的重要舉措。

　　證券市場侵權行為往往具有受損人數眾多而單個損失金額較小的特點，受損中小投資者自身去維權不僅需要耗費較高的時間和精力成本，還要承擔以其專業知識儲備所不能預期的敗訴風險，一旦遭遇到困難，往往會選擇放棄維權，導致訴訟索賠的“集體行動”困境。

　　上海消保委副秘書長唐健盛認為，中小投資者往往在維權時會面臨與消費者相似的不利境地，比如資訊不對稱、舉證能力缺乏以及在維權方面無法投入足夠的資金和時間等。而在消費者權益保護領域，消保委通過支援訴訟和公益訴訟能較好地解決這個維權難點。此次能夠在證券領域引入支援訴訟，在現行法下同樣具有可行性，可以為中小投資者維權提供很大幫助，具有積極的實踐意義。

　　中華全國律協副會長、本案訴訟代理人之一呂紅兵表示，訴訟著重追究對證券侵權行為存在過錯的上市公司高管及實際控制人等主體的賠償責任，有助於督促上市公司董事、監事和高管勤勉盡責，確保上市公司依法合規經營。

　　徐明透露，此次證券支援訴訟僅僅是一個開端，下一步投服中心將密切關注市場侵害中小投資者合法權益的行為，陸續啟動一批證券虛假陳述民事賠償等案件的支援訴訟工作，以具體案例為抓手、以機制建設為重點，積極探索資本市場中小投資者保護新途徑，切實維護好中小投資者的合法權益。

(責任編輯：李喬宇)

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