一致行動人關係被證實 山水文化股東遭證監會調查
- 發佈時間：2016-03-07 07:10:00 來源：中國經濟網 責任編輯：劉小菲
今日，山水文化（600234）公告稱，山水文化股東鐘安升收到中國證監會山西監管局行政監管措施決定書，因鐘安升個人持股比例達到5%未按規定時間披露，決定對鐘安升採取出具警示函的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。同時，鐘安升與該公司另四位股東連妙琳、連妙純、侯武宏、鄭俊傑因涉嫌違反證券監管法律法規，分別收到證監會的《調查通知書》，此前被曝光並引發外界關注的5人開戶交易等一致行動人關係成立。公司股票今日開市起復牌。
公告顯示，鐘安升在2016年2月1日至2月3日、2月17日等4個交易日中，通過個人證券賬戶持續購買山水文化股票，截至2月17日收盤，累計持有山水文化公司股票11033598股，佔公司發行股份的5.45%。鐘安升在個人持股比例達到5%後，未在3日內編制權益變動報告書，未向中國證監會，證券交易所提交書面報告，也未停止買賣該上市公司股票。該行為違反了《證券法》第八十六條、《上市公司收購管理辦法》第十三條的相關規定。同時，鐘安升在2016年2月17日持有山水文化股份5%後，又于當日賣出山水文化股票，上述買入和賣出股票行為因間隔未超過6個月構成短線交易，違反了《證券法》第四十七條的規定。公司還公告顯示，公司股東鐘安升、連妙琳、純、侯武宏、鄭俊傑于3月4日分別收到證監會《調查通知書》，因涉嫌違反證券監管法律法規，證監會分別決定對鐘安升等5人開展調查、詢問。
此前，山水文化在1月29日後突然出現股價狂飆，短短9個交易日內漲幅達到116.2%。山水文化暴漲時，鐘安升等資金搶籌，截至2月18日，鐘安升等6人合計持股比例已達22.34%。2月20日，上證所向山水文化發去《股價異動有關事項的監管工作函》，此後鐘安升與山水文化股東鄭俊傑、連妙純、連妙琳、侯武宏、鐘梓濤等人的開戶交易情況被曝存在關聯，疑似一致行動人。上交所2月24日又就公司股東疑似一致行動關係向山水文化發去問詢函，要求其核實。從公司披露的被調查股東回復情況看，鐘安升、鄭俊傑、連妙琳、連妙純及侯武宏5人構成一致行動人關係，而截至3月4日被調查股東的自查結果，鐘安升等5人與股東鐘梓濤不存在構成一致行動的情形、不存在名下股票賬戶存在同一控制的情況。目前，鐘安升等5人已與鐘梓濤取得聯繫，正在等待其自查結果。
