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新三板主辦券商6月執業品質評價結果出爐

2016年07月12日00:56 中國證券報

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　　□本報記者王小偉

　　全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業品質評價辦法（試行）》和主辦券商執業記錄（6月1日至6月30日），對主辦券商2016年6月的執業品質情況進行了評價計值，並於7月11日晚間對外公佈。結果顯示，34%主辦券商評價點值在90點以上，比例同比下降6%；6月全國股轉公司共記錄負面行為315條，涉及75家主辦券商。

　　從月度評價結果來看，6月共有95家主辦券商參與評價，實際列示93家主辦券商評價結果。其中32家主辦券商評價點值在90（含）點以上，佔比34.41%（5月40.86%）；37家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，佔比39.78%（5月30.11%）；16家主辦券商評價點值在70（含）-80點，佔比17.21%（5月18.28%）；8家主辦券商評價點值在70以下，佔比8.60%（5月10.75%）。評價點值排名前五的主辦券商為銀河證券、東方財富、華融證券（並列第二）、華泰證券（並列第二）、中金公司（並列第二）、五礦證券（並列第二）。

　　從負面行為記錄情況來看，6月全國股轉公司共記錄負面行為315條，涉及75家主辦券商。其中，推薦掛牌類68條，佔比21.59%；推薦後督導類115條，佔比36.51%；交易管理類79條，佔比25.08%；綜合管理類53條，佔比16.82%。從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為國金證券；掛牌後督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華林證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為中航證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為開源證券。

　　全國股轉系統表示，主辦券商執業品質月度評價結果主要體現主辦券商執業品質變化的動態情況，是全國股轉公司實施動態監管的需要。各主辦券商需重點關注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規風險管理，及時採取措施提高執業品質，切實落實執業品質評價工作對提升執業品質的推動作用。

(責任編輯：羅伯特)

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