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從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為浙商證券；掛牌後督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為川財證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為川財證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為國開證券。 中概股回歸調查：掛牌新三板仍虧損 由於對財務指標不做要求以及制度設計的市場化導向，新三板。
統計顯示，負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商32家，合計佔總記錄數的10.99%；負面行為記錄在5條-20條（含）之間的主辦券商45家，合計佔總記錄數的66.35%；20條以上的主辦券商5家，合計佔總記錄數的22.66%。 從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為浙商證券；掛牌後督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為川財證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為川財證券；綜合管理類負面行為...
統計顯示，負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商32家，合計佔總記錄數的10.99%；負面行為記錄在5條-20條（含）之間的主辦券商45家，合計佔總記錄數的66.35%；20條以上的主辦券商5家，合計佔總記錄數的22.66%。 從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為浙商證券；掛牌後督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為川財證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為川財證券；綜合管理類負面行為...
和主辦券商執業紀錄(2016年4月1日至4月30日)，對主辦券商2016年4月的執業品質情況進行了評價計值。 根據評價結果，37家主辦券商評價點值在90(含)-100點之間，佔比40.66%；35家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間，佔比38.46%；12家主辦券商評價點值在70(含)-80點，佔比13.19%；7家主辦券商評價點值在70以下，佔比7.69%。 評價點值排名前五的主辦券商為東方證券、華鑫證券、。
二、全國股轉公司對哪些主辦券商進行執業品質評價？ 答：全國股轉公司對在評價期內已取得推薦、經紀或做市業務備案函的所有主辦券商進行執業品質評價。主辦券商控股的證券子公司參與全國股轉系統相關業務，合併納入母公司評價。
一、月度評價結果 本月共有95家主辦券商參與評價，其中中信證券(山東)併入其母公司中信證券合併評價，東方花旗併入其母公司東方證券合併評價，實際列示93家主辦券商評價結果(詳見附件)。 38家主辦券商評價點值在90(含)點以上，佔比40.86%(4月40.66%)；28家主辦券商評價。
結果顯示，38家主辦券商評價點值在90（含）點以上，佔比40.86%；10家主辦券商評價點值在70以下，佔比10.75%。業內人士認為，主辦券商評價價值從4月開始呈現出加速分化趨勢。 根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業品質評價辦法（試行）》和主辦券商執業記錄，全國股轉公司對主辦券商2016年5月的執業品質情況進行了評價計值。
在實施自律監管措施之外，還需要採用更為溫和、覆蓋面更廣的監管手段，即執業品質評價制度。”民生證券新三板研究中心研究員喬志東説。 據悉，《評價辦法》就組織實施、評價指標、評價方法、評價結果分檔、評價結果運用等內容作出了相應規定。
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