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根據《<上海期貨交易所期貨異常交易監控暫行規定>有關處理標準及處理程式（修訂案）》的有關規定，我所決定對該客戶採取限制其在瀝青品種上開倉1個月的監管措施。 趙×（客戶號：02211733）于2016年4月21日在螺紋鋼（Rb）1610合約上頻繁報撤單第3次達到交易所處理標準，其交易行為違反《上海期貨交易所異常交易監控暫行規定（修訂案。
以上行政監管措施均計入誠信檔案。針對發現的其他問題，各證監局共採取出具監管關注函等日常監管措施18項。同時，滬深交易所共採取通報批評等紀律處分措施4項，均計入誠信檔案，並出具監管函等自律監管措施33項。
“從近期全國股轉系統對英大證券採取自律監管措施，以及對國泰君安異常報價事件給予譴責和公開通報批評就可以尋出趨勢。原標題:新三板今年將制訂自律監管措施實施細則（下轉A2版） 責任編輯：高蕾
據披露，今年來交易所採13個客戶採取暫停開倉處分，對212人採取了電話警告、列入重點監管名單等處置措施，並對已發現的相關違規違法線索進行了稽查和移交。
根據檢查情況，證監會對大華會計師事務所等14家審計評估機構採取了出具警示函、責令改正、監管談話等行政監管措施，對相關註冊會計師等也採取了相應的行政監管措施。 為切實加強對從事證券期貨相關業務的審計、評估機構的監管，充分發揮現場檢查在督促審計、評估機構完善品質控制體系、提升執業品質等方面的作用，2015年，證監會統一組織對7家審計機構、3家。
其中，第一章“總則”規定自律監管措施和紀律處分適用的基本規則，包括適用範圍、適用原則、考量情節、資訊公開、監管移送等；第二章“自律監管措施的種類及實施程式”細化針對不同主體實施的自律監管措施的種類，明確各個自律監管措施實施的一般程式和特殊程式；第三章“紀律處分的種類及實施程式”規定紀律處分。
檢查發現，審計、評估機構在內部治理和項目執業品質等方面總體上有所改善，但仍然存在一些問題。根據檢查情況，證監會對部分審計、評估機構採取了行政監管措施。
重點監管減持、重組等行為 上交所有關負責人介紹，今年處理的案件中，既有傳統的常見違規行為，如違規減持、業績預告違規、重大事項未及時披露等，也包括因市場環境變化而集中多發的違規現象，如並購重組信披違規、濫用停牌以及利用資訊披露進行不當市值管理等。 比如，大股東及董監高違規減持即是常規監管內容，也是近期的監管重點。2015年7月，中國證監會發佈18號公告，禁止相關主體在6個月內通過二級市場減持本公司股份。
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