證監會：6家證券評級機構存在同一對象不同評級結果
- 發佈時間：2016-03-18 16:57:23 來源：中國網財經 責任編輯：劉小菲
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中國網財經3月18日訊 證監會新聞發言人鄧舸18日在例行發佈會上表示，去年9月證監會組織北京、天津、上海、深圳證監局聯合滬深交易所、中國結算等對取得證券資信評級業務許可的全部7家證券評級機構開展了現場檢查工作。
檢查發現如下問題：1、證券評級機構對同一類對象評級沒有採用一致的評級標準和工作程式；2、證券評級過程中使用的模型與披露的不一樣；3、證券評級未按規定進行盡職調查；4、評級委員會未按規定進行評審決議；5、未建立復評制度；6、未按規定及時出具跟蹤評級報告；7、未按規定勤勉盡責進行跟蹤評級；8、原委託證券評級機構未按規定公佈未被發行人採納的評級結果；9、未按要求管理證券評級業務檔案或者業務檔案不完整等。
鄧舸介紹，北京證監局依法對大公國際和東方金誠國際信用評估依法出具警示函；天津證監局依法對聯合信用評級有限公司出具監管警示函；上海證監局依法對上海新世紀資信評估出具監管警示函，對中誠信證券評估出具監管警示函；深圳證監局依法對鵬元資信評估出具監管警示函。下一步證監會將進一步關注仲介機構的誠信問題，凈化市場環境。
