深圳證監局建立多元化投訴糾紛解決機制
- 發佈時間：2015-05-22 01:43:17 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
■ “公平在身邊”投資者保護專項活動
□本報記者 王小偉
深圳證監局把投訴處理作為投資者保護工作的重要抓手，從有利於保障中小投資者合法權益的角度出發，大力推動建立完善工作機制，積極統籌協調轄區各方力量開展投訴處理工作，推動建立“四位一體”多元化投訴糾紛解決機制，為中小投資者排憂解難。
“四位一體”多元化投訴糾紛解決機制即行業自律、專業調解、商事仲裁和行政監管協調配合，分類分層解決行業糾紛事項，為投資者提供滿足合理訴求的快速解決通道。這改變了以往各方各自為戰的局面，構建了解決證券期貨矛盾糾紛功能明確、銜接緊密的工作體系，工作合力大為增強。
深圳證監局通過多項制度創新，促使市場經營機構切實承擔起投訴處理的首要責任。深圳證監局在轄區全面實行投訴處理專員制度，要求各上市公司及證券期貨經營機構指定一名高管作為公司的投訴處理的第一責任人，同時設“投訴處理專員”崗位，將投訴糾紛事項的辦理、協調、督辦、統計分析等職責落實到人，避免內部推諉。深圳證監局建立了投訴事項的快速轉辦機制，對不涉及違法違規的合同類、服務類糾紛局內投訴處理部門直接轉經營機構先行辦理，督促雙方在自願、平等、合規的前提下協商解決糾紛。通過上述舉措，大部分投訴糾紛事項得到了及時、妥善處理，2014年深圳證監局向經營機構轉辦投訴件311件，和解率達80%，10個工作日內辦結率約50%。
除自主協商外，糾紛雙方還可以尋求第三方調解和仲裁。2013年底成立的深圳證券期貨業糾紛調解中心是證券期貨行業糾紛專業、獨立的調解機構，自運作以來已受理個案調解申請13宗，最高涉案金額100多萬元，其中10宗快速實現定紛止爭。在海聯訊案中也引入了調解中心參與，通過各方共同努力促成海聯訊大股東主動賠償適格投資者，最終9823名適格投資者獲得近8883萬元賠償，開創我國證券市場民事侵權主體主動賠償機制的範例。
在充分調動社會各方力量解決投訴糾紛的同時，深圳證監局不斷強化行政監管職能。2014年深圳證監局接收到的投訴舉報事項進入正式辦理程式的共469件，除190件按證監會“12386”熱線辦理規程轉經營機構外，其餘279件均啟動了檢查核實程式或在日常監管中予以關注。深圳證監局在監管執法中堅持以投訴促監管，對投訴舉報反映的違法違規行為堅決查處，查辦了“九洲源”非法發行股票等大案要案。對於投訴涉及的經營機構的普遍性問題，深圳證監局督促公司在解決個案的同時，還要對問題産生的根源對症下藥，避免侵害投資者合法權益的類似行為再次發生。
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