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券商新三板“月考”成績出爐

2016年07月13日08:32 福州晚報

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　　■人民網

　　全國股轉系統主辦的券商6月執業品質評價結果昨日出爐，銀河證券、東方財富、華融證券、華泰證券、中金公司、五礦證券等券商名列前茅，網信證券等7家券商在排名中墊底，而國金證券、華林證券、中航證券、開源證券則在4類執業行為中分別墊底。

　　全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業品質評價辦法（試行）》和主辦券商執業記錄，對主辦券商2016年6月的執業品質情況進行了評價計值。其中，32家主辦券商評價點值在90（含）點以上，佔比34.41%（5月40.86%）；37家主辦券商評價點值在80點~90點之間，佔比39.78%（5月30.11%）；16家主辦券商評價點值在70點~80點，佔比17.21%（5月18.28%）；8家主辦券商評價點值在70點以下，佔比8.60%（5月10.75%）。

　　評價點值排名前五的主辦券商為銀河證券、東方財富、華融證券（並列第二）、華泰證券（並列第二）、中金公司（並列第二）、五礦證券（並列第二）。

　　評價點值末尾的7家主辦券商為長城國瑞、銀泰證券、華寶證券、中天證券、大同證券、中郵證券、網信證券，值得注意的是，這7家券商已連續3個月排名墊底。

　　負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商58家，合計佔總記錄數的45.08%（5月30.07%）；負面行為記錄在5條~20條（含）之間的主辦券商15家，合計佔總記錄數的40.32%（5月52.72%）；20條以上的主辦券商2家，合計佔總記錄數的 14.60%（5 月17.21%）。

　　從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為國金證券；掛牌後督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華林證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為中航證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為開源證券。

　　全國股轉系統表示，主辦券商執業品質月度評價結果主要體現主辦券商執業品質變化的動態情況，是全國股轉公司實施動態監管的需要。各主辦券商需重點關注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規風險管理，及時採取措施提高執業品質，切實發揮執業品質評價工作對提升執業品質的推動作用。

(責任編輯：羅伯特)

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