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興業證券保薦資格遭暫停

2016年06月21日02:10 新京報

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　　新京報訊（記者李蕾鄒晨輝）興業證券6月20日晚間發佈公告稱，因欣泰電氣IPO造假事件的影響，公司被證監會立案調查。在調查期間，興業證券的保薦資格被暫停。

　　保薦項目全部被暫停受理

　　6月2日，欣泰電氣發佈公告，證監會認定公司IPO申請文件中相關財務數據存在虛假記載。17名相關人員因此受到處罰。隨後，6月13日，欣泰電氣保薦機構興業證券宣佈因涉嫌未按規定履行法定職責，證監會對公司立案調查。17日，上交所對興業證券下發問詢函，要求其披露立案調查對公司的影響情況。

　　對於這一事件，興業證券曾回復新京報記者稱，公司已立即啟動緊急應對機制，按照新股發行先行賠付制度的要求，決定設立賠償基金，依法合規履行投資者賠償責任。

　　昨晚，興業證券在公告中稱，欣泰電氣因虛假陳述行為受到證監會行政處罰，公司作為保薦機構涉嫌未按規定履行法定職責被證監會立案調查。受此影響，立案調查期間，中國證監會暫不受理公司作為保薦機構的推薦，暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，暫不受理公司作為獨立財務顧問出具的文件。

　　對業績影響方面，興業證券預計，投資銀行業務在立案調查期間將受到影響，投資銀行業務當期收入可能減少。此外，公司正積極與監管機構及相關部門協商擬訂投資者先行賠付方案，目前方案尚在研究中。

　　同時興業證券表示，公司高度重視資訊披露工作，目前正全面配合監管部門的調查。

　　多個擬上市公司受影響

　　對於這些企業來説，興業證券被調查，將迫使他們更換保薦機構並重新排隊，其IPO、再融資和重組的進程也變得遙遙無期。自6月13日興業證券被宣佈調查以來，已有多家公司宣佈受到波及。

　　6月15日，福建鋼鐵企業三鋼閩光發佈公告稱，為本次重組開展盡職調查服務並擬聘請的獨立財務顧問興業證券被中國證監會立案調查，預計將影響正在進行的公司重組工作；若臨時更換合作方，將難以在預定時間內發佈重組預案。經過充分調查論證，決定終止籌劃本次重大資産重組。

　　與三鋼閩光同時宣佈受到影響的還有新三板上市公司古城香業，2015年10月29日，古城香業在股轉系統發佈公告擬登陸A股，保薦機構正是興業證券。6月15日，古城香業宣佈因興業證券遭受調查，公司股票自6月15日開市起暫停轉讓。而在前一個交易日，古城香業的股價暴跌了15%。此外，揚子地板、捷昌驅動等新三板企業的輔導保薦機構也是興業證券。

　　據媒體報道，興業證券在會的IPO項目有20個，其中僅上海網達軟體一家已過會項目。在再融資方面，興業證券也有19個在會項目。據證監會公佈的再融資申請企業情況顯示，截至6月2日，興業證券承攬的非公開發行股票在審項目中，已通過證監會審核的項目4個，已反饋意見的11個，已經受理的3個，共計18個。此外，還有一個已過會的配股項目。

(責任編輯：羅伯特)