興業證券捲入造假案遭調查 年內尚余10項並購重組待審

　　■本報記者 矯 月

　　近日，興業證券因涉嫌未按規定履行法定職責，遭證監會立案調查一事被市場所廣泛關注。同時，關於興業證券被調查與欣泰電氣財務造假一事有關的傳聞也是甚囂塵上。

　　對於公司遭證監會立案調查一事，有興業證券相關人士公開向媒體表示：“可以聯想是因為欣泰電氣這件事情。但是，我們接到的證監會調查通知書上沒有寫，所以在公告裏我們加上去也不合適。”有業內人士判斷，興業證券的保薦業務或因此事遭受重創。

　　北京威諾律師事務所主任楊兆全律師向《證券日報》記者分析稱：“保薦人被監管機關正式立案調查後，它所保薦公司的上市審查就要暫停。興業銀行保薦的客戶，恐怕要面對這樣的不利局面。”

　　“對於興業證券進行的其他仲介業務，比如並購重組類的事項，只要是需要監管層審批的，肯定也會受到負面影響。”楊兆全律師如是説。

　　涉欣泰電氣造假案遭查

　　對於被證監會調查的原因，興業證券在公告裏並沒有寫明與欣泰電氣造假案有關，而是僅表示“涉嫌未按規定履行法定職責”。不過，有多位業內人士指出，興業證券被證監會立案調查很可能是與其保薦的欣泰電氣造假有關。

　　之所以會有這種猜測，主要是因為興業證券保薦上市的欣泰電氣被證監會查出涉嫌欺詐發行。

　　據欣泰電氣6月1日晚間發佈公告稱，收到證監會《行政處罰和市場禁入事先告知書》的公告，內容為欣泰電氣涉嫌欺詐發行及資訊披露違法違規案已由證監會調查完畢。證監會依法擬對欣泰電氣及相關責任人作出行政處罰和市場禁入措施。

　　據欣泰電氣收到的中國證監會《行政處罰和市場禁入事先告知書》顯示，2011年11月份，欣泰電氣向中國證監會提交IPO申請。2012年7月3日通過創業板發審會審核。期間，為實現發行上市目的，欣泰電氣以外部借款虛構應收款項，衝抵應收賬款餘額過大問題。此外，欣泰電氣上市後依舊故伎重施。2013年報、2014半年報、2014年報中均存在財務造假行為。證監會對涉事的欣泰電氣董事長、總會計師、簽字的董事、高管等均開出了不同程度的罰單。其中更是給予董事長和總會計師終身禁入市場的懲罰。

　　興業證券上述人士在媒體採訪時表示：“在欣泰電氣問題被曝光後，我們此前有表態會成立一個賠償基金，但具體的金額和進展還需等證監會調查結果出來，另外程式上還得通過公司董事會等部門。”

　　值得注意的是，據不完全統計數據顯示，截至6月2日，興業證券保薦的企業處於正常審核狀態的有20家，除上海網達軟體已通過發審會外，其餘企業均處“已處理”或“已反饋”狀態。另外，還有5家企業屬於中止審查，而這5家企業中，青島天能重工的保薦人之一，正是前述被處罰的欣泰電氣保薦人伍文祥。

　　有業內人士表示，欣泰電氣涉嫌財務造假事件可能會影響興業證券其他保薦項目的審批速度。“證監會有可能會特別關注公司在其他保薦項目上的盡責情況”。

　　可以説，欣泰電氣涉嫌財務造假令身為保薦人的興業證券出現了信用危機。

　　另據《證券日報》記者整理同花順統計數據發現，除了對IPO項目的保薦外，興業證券還在2016年參與了欣泰電氣、先導智慧、棲霞建設、大娛號、漢得資訊、達仁資管、熊貓金控等22家上市公司的並購重組項目。

　　有屬於上述22家公司中的投資者提出質疑稱：“假如證監會暫停興業證券所有保薦項目，那公司的定增工作是否會被擱置，有沒有可能換其他證券公司，如果換了，是不是所有工作得從頭再來？”

　　對於上述投資者的疑問，楊兆全律師表示：“對於興業證券進行的其他仲介業務，比如並購重組類的業務，只要是需要監管層審批的事項，肯定也會受到負面影響。”

　　據同花順統計數據顯示，從2016年1月1日至2016年6月14日，興業證券參與保薦的上述22家上市公司中，欣泰電氣和棲霞建設等5家公司並購重組事項失敗；熊貓金控等7家公司並購重組事項完成；目前，尚有先導智慧和達仁資管等10家上市公司的並購重組項目仍在進行中。

　　興業證券投資者拒絕買單

　　據6月12日晚間公告顯示，興業證券當天收到證監會調查通知書。因公司涉嫌未按規定履行法定職責，證監會依法決定對興業證券立案調查。

　　雖然興業證券公告中表示，將全面配合監管部門的調查工作，同時嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。目前公司的經營情況正常。但是，在上述公告發佈後，公司的股價至今已連跌2個交易日。

　　從市場表現來看，6月13日，興業證券的股價跌幅為5.43%，而6月14日開盤，公司股價繼續延續13日的跌勢，開盤一小時內就跌近4%。截至收盤，跌幅收窄，報收7.32元/股。可以説，公司的市值在6月13日和6月14日這兩天中損失約達40億元，兩天裏累計最大跌幅逾11%。

　　而隨著興業證券股價的下跌，公司投資者也是損失慘重，有投資者表示拒絕為公司的此次錯誤買單。

　　有投資者向證監會提出建議稱，對興業證券的懲罰不應該只是對公司的經濟懲罰，這樣的懲罰受傷的只是廣大持有興業證券的股民，真正的作惡者並沒有受到懲罰。

　　該投資者認為，真正的作惡者是興業證券的高層管理人員，正是他們的嚴重失職才出現了目前的局面。如果不懲罰他們，職位照舊、高薪照拿，對興業證券的懲罰不會絲毫影響他們的利益，後果等於完全由股東去承擔。“只有懲罰興業證券的高層管理人員，包括經濟懲罰、職務罷免乃至禁入證券業等處罰措施，才是真正維護市場的公平，和對廣大股民利益的最大保護”。

　　對於投資者的上述建議，楊兆全律師向《證券日報》記者指出，這次調查後，公司很可能會被處以暫停一段時間業務的處罰。“暫停3個月至6個月保薦業務的可能性較大。”