民族證券自營業務遭叫停
- 發佈時間：2015-07-25 01:20:03 來源：京華時報 責任編輯：羅伯特
京華時報訊（記者敖曉波）方正證券與民族證券之間的內訌還在延續。政泉控股(民族長券◇股股東)起訴方正證券現任董事長不合規事件未平，眼下，方正證券終於有機會反擊。方正證券昨天一連發了九則公告，其中有六條內容均涉及其全資子公司民族證券違規被罰。公告顯示，因民族證券20.5億自有資金投資違規，公司自營業務遭叫停。相關責任人遭公開譴責。
根據方正證券公告內容顯示，北京證監局近日下發了對民族證券採取限制業務活動、暫停核準業務申請，以及譴責措施的決定。
北京證監局在核查民族證券20.50億元自有資金投資事項時，發現民族證券存在三大問題：第一，民族證券于2014年9月至12月期間，分七筆累計將20.5億元自有資金投向單一資金信託計劃，並在2014年9月至2015年3月的月度《證券公司綜合監管報表》以及2014年年度報告中，將上述投資計入銀行存款，導致報送的月度報表和年度報告有誤；第二，該事件暴露出公司在自有資金、合同、印章等方面的內部控制存在嚴重缺陷，上述行為違反了《證券公司內部控制指引》等規定；第三，民族證券2014年9月至今持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例超過《證券公司風險控制指標管理辦法》的監管標準。
為此，北京證監局最終對民族證券採取以下行政監管措施：暫停民族證券證券自營業務（固定收益證券自營除外）；暫停核準民族證券新業務的申請；對民族證券予以譴責。
與此同時，按照《證券公司監督管理條例》第70條的規定，北京證監局還對民族證券董事長趙大建、財務總監楊英、合規總監蔡曉昕、副總經理何東均採取了通過證監局網站公開譴責的行政監管措施。
值得注意的是，就在7月17日，證監會剛剛公佈的2015年證券公司分類結果顯示，95家證券公司中僅有民族證券被評為C類，其餘均為A或B類。
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