債市核查風暴第二季 海通證券債券融資部負責人捲入
- 發佈時間：2014-08-20 02:48:01 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
⊙記者 浦泓毅 ○編輯 梁偉
繼2013年國信證券固定收益部總裁孫明霞接受公安機關調查之後，日前又有券商債券發行部門負責人捲入債券市場核查風暴之中。海通證券昨日向上海證券報確認，其債券融資部負責人曲林正在配合相關部門調查。
“經核實，公司債券融資部負責人曲林現正配合相關部門調查，具體事項尚不清楚，待有進一步資訊再告。”海通證券董秘金曉斌如是告知本報記者。
據其他券商固定收益部門人士消息，有關部門此輪調查的重心放在券商在企業債一級承攬協議中開具顧問費的情況。
券商人士表示，企業債的發行主體為中央政府部門所屬機構、國有獨資企業或國有控股企業。券商固定收益部門在項目承攬中與銀行相比不具優勢，項目來源往往需要與發行方相熟的第三方機構甚至個人從仲介紹。
“這些機構和個人既然介紹項目，那就需要返點，相關費用就在‘顧問費’這個類別下出具。這在各類資本仲介項目中比較普遍。”券商人士表示，“但是也不排除有券商的‘顧問費’最終流向審批流程中的關鍵節點，這就涉及權錢交易和違法違規了。”
據華東某券商固定收益部門負責人介紹，自去年下半年以來，由於感受到監管“風聲緊”，其所在的公司已經嚴令禁止在企業債承攬協議中開具顧問費。
自去年年中開始，監管部門以金融機構從業人員在外開設丙類戶借機違規利益輸送為切入口，對券商固定收益部門展開大規模核查，市場影響巨大。央行此後叫停銀行間債市丙類戶，至今尚未恢復。涉及承銷方、買方甚至監管方的多位相關人士在之後的半年時間內被傳或被證實捲入相關調查。
有市場人士表示，監管層在時隔大半年後再次出手，或與去年下半年起接受公安機關調查的原國信證券固定收益部總裁孫明霞有關。市場傳聞稱，孫明霞已供出“百人名單”，幾乎涵蓋了整個企業債審批和發行鏈條。
去年10月11日晚間，國信證券發佈聲明稱，公司固定收益事業部總裁孫明霞、固定收益事業部副總裁侯宇鵬、固定收益事業部債券交易部總經理謝文賢因個人原因正在接受公安機關調查。
孫明霞在債券圈聲名顯赫。在其管理華林證券固定收益業務期間，華林證券企業債承銷量連續三年位列三甲。
