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12家券商兩融業務違規 中信證券暫停新開戶三個月

  • 發佈時間:2015-01-19 07:32:24  來源:中國網財經  作者:陳娟娟  責任編輯:王文舉

  中國網財經1月19日訊(記者 陳娟娟)上週五,證監會通報了針對45家證券公司融資類業務為期兩周的現場檢查情況。根據檢查結果,發現有12家券商出現違規問題,並作出了相關處理,其中,暫停中信證券海通證券、國泰君安等三家證券公司新開融資融券賬戶三個月,並對招商證券、民生證券等九家券商採取行政監管措施。

  證監會新聞發言人鄧舸指出,融資融券業務是具有杠桿特徵的信用交易業務,風險較高,證券公司應當嚴格遵守現有監管規定,依法合規經營,嚴守監管底線,進一步強化投資者適當性管理,加強投資者權益保護,不得向證券資産低於50萬元的客戶融資融券。

  在當日舉行的例行新聞發佈會上,鄧舸表示,目前證券公司融資融券等融資類業務總體運作平穩,風險相對可控,未發現重大違法違規行為。但檢查發現,部分公司存在違規為到期融資融券合約展期、向不符合條件的客戶融資融券、未按規定及時處分客戶擔保物、違規為客戶與客戶之間融資提供便利等問題。此外,個別證券公司還存在整改不到位、受過處理仍未改正甚至出現新的違規等問題。

  證監會對12家券商的違規行為做了通報及處理。其中,中信證券、海通證券和國泰君安3家公司存在違規為到期融資融券合約展期問題,受過處理仍未改正,且涉及客戶數量較多,對這3家公司採取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施。招商證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題,並且受過處理仍未改正,廣發證券存在向不符合條件的客戶融資融券、違規為到期融資融券合約展期問題,且涉及客戶數量較多,對這2家公司採取責令限期改正的行政監管措施。安信證券存在違規為客戶與客戶之間融資活動提供便利的問題,中投證券向不符合條件的客戶融資融券且涉及客戶數量較多,對這2家公司採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。民生證券、廣州證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題,新時代證券、齊魯證券、銀河證券存在違規為到期融資融券合約展期問題,對這5家公司採取警示的行政監管措施。

   18日晚間,中信證券針對證監會處罰發佈了兩融整頓措施公告,包括:暫停新開立融資融券客戶信用賬戶3個月;自2015年1月16日起,將不允許新增任何新的合約逾期,距合約到期兩周前將反覆提醒客戶及時了結合約,對於到期未了結的合約將強制平倉;在監管規定的時間內,清理完成舊的逾期合約;將融資融券業務客戶開戶條件由客戶資産滿人民幣30萬元提高到客戶資産滿人民幣50萬元。中信證券在此公告中同時提及公司獲准成為上海證券交易所股票期權交易參與人。

  隨著本輪牛市的逐步升溫,A股融資盤比重持續增加,券商兩融業務也異常火爆。而證監會本次處罰12家券商的消息或對近半年以來火熱兩融業務給予適度降溫。WIND數據顯示,截至去年年底,滬深兩市融資融券餘額已達1.03萬億元,其中,第四季度累計融資買入額已達5.19萬億元,佔全年累計融資買入額的55.12%。

  除此之外,不少市場人士擔心,此次部分券商受處罰的消息未來將利空券商股,短期將會形成打壓。

  英大證券首席經濟學家李大霄認為,證監會的這次決定,短期對券商股會有一定影響,但也不必過於恐慌。他表示,證監會這次堅決的態度,是把融資融券的風險監控擺在重要的位置,短期來看是過度發揮,但是長期來看是好事情,市場會從狂熱轉為理性及冷靜。規範措施利於投資者及市場更加理性。是一個值得充分重視的信號。

  也有分析指出,兩融檢查了這麼久,一直沒出結果,現在反而是石頭落地。作為前期的領漲板塊,最近券商股表現明顯落後於保險和銀行,現在利空出盡,下周不是殺跌出逃的時候,反而是抄底的機會。

  也就在1月16日,中銀國際證券發佈最新研報依然力挺券商股。中銀國際表示,仍堅定看好券商股中長期的表現,認為2015年證券行業將從金融市場改革進程中受益良多,並有望在註冊制推行、股票期權平穩推出、股權激勵改革方面有所突破。其指出,目前12家上市券商的12月數據符合預期,短期回調正是介入機會,建議重點關注一線藍籌:廣發證券、中信證券、華泰證券、海通證券;二線藍籌:長江證券西南證券;中小券商:錦龍股份太平洋國金證券

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