深圳證監局與前海管理局建立私募監管協作機制

2016年08月09日03:56 中國證券報

新聞爆料:finance@china.org.cn 電話:(010)82081166

　　為進一步發揮前海的特殊優勢，促進金融創新和金融監管的良性互動，切實防範和化解私募基金行業風險，深圳證監局與前海管理局在前期協商合作基礎上，8月8日正式簽署《私募基金監管合作備忘錄》，明確雙方在前海共同探索和實踐私募領域協同監管新模式，建立私募監管協作機制，並將在前海試點成熟後向全市推廣，積極推動一線監管機制的創新和深化。

　　根據《私募基金監管合作備忘錄》，建立私募基金風險監管資訊平臺是合作的重要內容之一，也是構建監管協作機制的必要數據基礎，雙方將通過整合系統資源，聯合開發深圳地區私募基金風險監管資訊平臺，建立資訊與數據歸集和共用系統，為協作監管提供大數據支援和資訊化保障。

　　據介紹，私募監管資訊平臺致力於收集、整合來自監管、政府、私募機構報送及網際網路輿情資訊，形成完整統一的私募基金全方位指標數據庫，涵蓋私募基金管理公司的基礎資訊、産品、運營、財務、關係網路、網際網路輿情及訴訟違約等全面指標，並通過學習不斷加入監管經驗，逐步優化分類分級監管機制及違規分級預警規則。初步構想在數據庫基礎上探索形成四類模組：資訊報送模組、交叉驗證和統計分析模組、規則引擎模組和溝通互動模組。基於此模組設計，平臺將能夠實現私募基金日常資訊報送、數據統計分析、預研預判風險、投資者及機構與監管部門間及時互動的功能。

　　目前，在深圳市前海金融控股有限公司、中證徵信（深圳）有限公司等單位的技術支援下，私募基金風險監管資訊平臺數據庫已初步建立，基本構建了深圳地區私募行業的監管基礎，並進一步選取員工人數、社保資訊、納稅資訊、每人平均投資規模、基金管理規模、基金凈值等指標進行交叉比對，提取法律法規中的部分規則要素進行驗證分析，結合網際網路輿情資訊進行預研預判，從而摸排了機構的異常情況以及可能存在的違規行為和風險隱患，為以風險為導向的私募監管提供了有效的風險線索。下一步，深圳證監局與前海管理局將尋求多渠道數據支援，繼續完善數據庫，優化系統功能，完成模組開發，以此推進私募監管資訊平臺的建設，同時通過建立私募機構服務中心，寓監管于服務，為機構提供“一站式”企業服務，最終做到以監管平臺為基礎，推動前海私募基金監管協作機制的切實落地。

(責任編輯：張明江)

免責聲明：中國網財經轉載此文目的在於傳遞更多資訊，不代表本網的觀點和立場。文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。