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私募普遍認可監管新規對規範私募行業的作用,但監管伊始他們仍對很多問題存在困惑。 私募多環節備戰監管大年 春節前夕,中國基金業協會陸續發佈《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募投資基金資訊披露管理辦法》、《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》等多個重磅文件,一時引爆私募朋友圈。
證監會私募基金監管部主任陳自強29日表示,下一步要遵循統一監管、功能監管、適度監管的原則,以差異化監管的路徑開展日常監管,其中,統一監管是要將私募證券、私募股權等各類私募納入監管,實行統一的功能監管,統一的投資者標準和信披要求,防範監管套利,對證監會監管的證券公司等機構從事私募基金業務的統一監管,適度監管就是不設行政審批,實行事中事後監管,行業監管和自律主要從信披入手提出底線監管要求。
李超表示,最近十年來特別是近年來,我國私募基金行業無論在制度建設,還是自身發展上,均取得了顯著成績:一是行業地位已經確立;二是行業規模持續擴大;三是支援實體經濟和創新創業的成效已初步顯現;四是私募基金適度監管框架初步建立。但是行業在發展過程中暴露出不少問題:一是市場規範化水準亟待。
他透露,截至2016年4月末,已在協會登記並開展業務的私募證券、私募股權、創投等私募基金管理人8834家,備案私募基金28534隻。據不完全統計,創業投資基金參與為滬深交易所輸送了655家上市公司,參與為新三板市場輸送了1596家掛牌公司。 在取得顯著成績的同時,私募基金行業發展也暴露了。
證監會正研究開發私募基金監管資訊系統,建立健全私募基金資訊統計和風險監測指標體系,以及時掌握行業發展狀況,發現風險隱患。 四是加強事中事後監管,加大檢查執法力度,倒逼市場機構在事前即樹立合規意識。 五是探索分級分類監管,完善分類公示制度,建立私募機構守信激勵和失信約束機制。證監會將根據私募機構的合規守信情況和不同類型私募基金的特點,研究制定分級標準,在風險監測、現場檢查、資訊披露等方面提出不同監管要...
如此次中基協公佈的銀河華盛私募基金和中星一號基金,號稱“證券投資基金”,前者“用於項目公司補充流動資金需要”,後者用於“安置房建設”,均跟證券投資完全不搭邊。 合夥人反覆倒騰“倒空資金” 毫無疑問,國內私募基金已呈現氾濫之勢,其根源或是監管的缺位。
2014年5月,國務院發佈的新“國九條”中也再度重申“私募基金應本著適度監管原則,發行不設行政審批,但需確保事中事後監管”。 在這種“寬進”不設門檻的準入條件下,私募基金也積極進行備案,中國基金業協會私募基金備案制。
“商業銀行從事私募投資基金業務並不符合《商業銀行法》相關規定。如果銀行想做私募基金投資業務必須成立相關子公司,且必須獲得銀監會批復。”一位銀行人士對北京商報記者表示。 而商業銀行從事私募基金業務遇阻的另一個原因在於目前分業監管模式。“商業銀行主要由銀監會來監管,但私募基金業務卻屬於證監會的監管範疇。
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