深圳證監局：基金子公司風控應遵循五項要求
- 發佈時間：2016-04-22 03:35:47 來源：東方網 責任編輯：張明江
截至2016年2月底，深圳地區基金子公司資産管理規模3.7萬億元，發展速度與資産管理規模均位居全國前列。近期，資管行業非標業務的兌付風險顯露，基金子公司抵禦風險能力不足等問題逐步凸顯。
為進一步規範基金子公司業務發展，提高基金子公司風險防範與處置能力，近日，深圳證監局組織召開基金子公司風險防範專項工作會議，深圳轄區基金公司及基金子公司、證券公司及資産管理子公司的高級管理人員、合規及資管業務負責人參會。深圳證監局結合具體案例通報了當前資管行業面臨的各種風險，就風險防控工作提出五項監管要求。
一是基金子公司要堅守“受人之托、代人理財”的基本定位，誠實守信、勤勉盡責，貫徹“客戶利益至上”理念，審慎開展業務。
二是基金子公司要明確自身風控能力邊界，客觀看待業務規模增長，建立並完善內部風控機制，在風控能力範圍內開展業務。
三是基金子公司要做好事前盡職調查與投後管理，審慎選擇項目投資顧問、銷售機構等合作機構，監督合作機構盡職履責，注重防範道德風險。
四是基金公司要充分發揮內控作用，在母子公司之間實現有效風險隔離的基礎上，構建母公司對子公司的風險約束機制和全面風險管控機制，定期開展內控稽核和壓力測試，不斷完善聯動合作的風險預警與應急機制。
五是基金公司與基金子公司要全面梳理各類業務風險，定期開展壓力測試，及時掌握風險敞口，制定切實可行的風險應對與處置預案，並嚴格履行重大事項報告義務。
深圳證監局表示，未來將持續強化事中事後監管，全面開展基金子公司風險防控工作，依法從嚴監管，嚴肅查處資管行業違法違規行為。
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