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匯豐銀行“逃稅門” 拷問英國金融監管

  • 發佈時間:2015-02-13 07:34:54  來源:人民日報  作者:李應齊 黃培昭  責任編輯:田燕

  全球第二大金融機構匯豐銀行幫助儲戶逃稅風波持續發酵:一是文件顯示,英國多名工黨和保守黨成員本人或捐助者也是匯豐銀行的逃稅儲戶;二是作為當事國,英國政界陷入尷尬境地,不同黨派互相指責對方在匯豐醜聞中難辭其咎,英國議會要求進行徹查;三是事件揭露了金融機構和西方國家體制本身存在著制度性弊端和硬體缺陷,匯豐銀行只是一個縮影,深層原因耐人尋味。

  逃稅案涉及政要和捐助人,引發政黨間“口水大戰”

  英國媒體報道説,在瑞士匯豐銀行的客戶中,英籍儲戶約有7000人。英國《衛報》和英國廣播公司(BBC)都透露説,通過匯豐銀行在瑞士開銀行賬戶的包括一名英國前保守黨財務主管、一名現任保守黨議員以及一些英國政黨的捐助人。

  據報道,BBC“廣角鏡”節目的一名記者在一份曝光的瑞士匯豐銀行賬戶文件名單中,看到有保守黨前財政主管芬克勳爵、保守黨下議院議員扎克·戈德史密斯等重要人物的名字。同時,《衛報》也公佈了一份擁有瑞士匯豐銀行賬戶的英國重要人物名單。

  《衛報》報道説,保守黨從有瑞士賬戶的匯豐銀行客戶那裏,募集捐款超過500萬英鎊,工黨也從這樣的捐助人那裏獲得了價值超過50萬英鎊的現金、禮品以及一筆200萬英鎊的貸款。

  反對派工黨領袖米利班德指責卡梅倫政府接受了匯豐銀行7個不知名賬戶總計500萬英鎊的政治捐款,認為卡梅倫政府可能與匯豐逃稅一事脫不了干系。卡梅倫對政治捐款一事未予置評,不過他反駁稱,此前在工黨領袖的競選中看到了同樣的捐款名單。目前尚沒有任何證據表明這7個賬戶擁有者從事了非法行為。不過分析指出,臨近大選,此事給卡梅倫政府造成很大壓力。

  據路透社報道,卡梅倫和米利班德11日就匯豐逃稅及政府監管問題進行了激烈辯論,曾擔任匯豐集團主席的前英國貿易投資國務部長史蒂芬·格林成為了爭論焦點。

  米利班德指責卡梅倫是“逃稅者的首相”“身邊滿是逃稅的政治捐獻者”。卡梅倫則強調,對史蒂芬·格林的任命嚴格遵循法律程式,稱“我的職責是管理國家稅法,沒有人比我們嚴格。”“本屆政府比以往任何政府在打擊逃稅上都更加嚴格”。

  英國議會一些議員指責政府金融監管疏漏,要求徹查。據悉,英國皇家稅務與海關總署的負責人也將就該機構在匯豐避稅中的作用受質詢。

  英國稅務與海關總署已對涉逃稅案中1100人予以稅務追繳

  英國《金融時報》評論説,“匯豐銀行在瑞士和美國的不幸事件包含了諸如銀行治理、全能銀行模式、投資者行為、股東價值、管理失職和稅收等,成為一個政治戰場之類的熱門話題”,匯豐銀行的陣痛是英國銀行業問題的一個縮影。

  據BBC報道,匯豐銀行前資訊技術員法爾恰尼透露,英國稅務當局早在2010年與法國政府分享被洩露的匯豐客戶數據時,就已經知道相關逃稅問題。

  據悉,此次匯豐逃稅的資料最早于2007年由法爾恰尼盜取並轉給法國當局,2010年法國稅務部門將相關資訊與英國皇家稅務與海關總署共用,那時英國政府就已經掌握一份6000名英國客戶逃稅的名單。然而在獲得相關資訊後,英國政府並未採取有效措施打擊這一偷稅行為。截至目前,僅起訴過其中一人,而且在獲取資訊後不久,前匯豐銀行主席格林被任命為貿易與投資部部長。

  據BBC報道,由於在逃稅一事上英國稅務與海關總署的不作為,其主要負責人11日在議會遭到了議員們的猛烈抨擊。政府公共賬目委員會主席瑪格麗特·霍奇指責稅務與海關總署首席執行官林·海默對此事“完全是無力的、可悲的”。林·海默回應,稅務與海關總署對名單上的3200人進行了追蹤,對其中最為嚴重的1100人進行了稅務追繳,共追回1350萬英鎊稅款。

  此外,英國稅務與海關總署的官員強調説,由於同法國政府簽訂的嚴格限定性條款,相關資訊無法與執法機構共用。英國金融市場行為監管局局長馬丁·惠特利對財政委員會表示,自始至終他都沒有知悉相關的逃稅問題。不過此番表態也遭到了議員抨擊,“作為金融市場行為的中央監管機構,英國金融市場行為監管局要等到媒體報道出問題後才了解情況,如何能保證監管力度?”

  英國卡斯商學院金融教授伯納特在接受本報記者採訪時説,匯豐銀行事件值得金融系統總結。健全的機制、透明的監督、對社會和國家的責任心等,對一個享譽全球的金融機構來説至關重要,但此案的情況恰恰相反。英國政府一直在考慮擴大企業刑事責任的範疇。英國司法大臣懷特表示,英國政府正在考慮實行改革,讓那些未能阻止欺詐和洗錢等罪行的企業面臨起訴。

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