博雲新材股東內幕交易遭處罰 聯手東方證券營業部斂財

　　近日, 博雲新材 資産收購偉徽新材背後的內幕交易被曝光,博雲新材股東謝暄涉事,被證監會沒收違法所得71.62萬元,並處以143.23萬元罰款。

　　值得注意的是,謝暄借全程知曉定增進度之便利,在2013年12月31日至2014年5月24日期間,謝暄與 東方證券 長沙市勞動西路營業部(簡稱“東方營業部”)總經理李文捷聯繫頻繁,並委託李文捷及其下屬員工管理操作“金某雪”賬戶交易博雲新材。

　　據資料顯示,謝暄是湖南湘投高科技創業投資有限公司總經理,高新技術及成果的産業化是該公司的關注重點,其投資的第一個項目就是謝暄主導的三一重工。從2000年9月投資到2003年6月 三一重工 上市,增值收益8倍以上,成為當年經典的成功案例。作為早期投資人,謝暄一戰成名。

　　聯手東方證券營業部斂財

　　據上海證券報報道,日前,證監會連發兩份行政處罰決定書,將博雲新材資産收購案背後的內幕交易,以及涉事的博雲新材股東高創投的總經理謝暄曝光,東方證券長沙市勞動西路營業部總經理李文捷亦因此被採取7年證券市場禁入措施。

　　該起內幕交易案需追溯至2013年11月。當時,謝暄擔任上市公司第二大股東湖南湘投高科技創業投資有限公司(簡稱“高創投”)總經理,而高創投持有長沙偉徽高科技新材料有限公司(簡稱“偉徽新材”)5%股權,是其第三大股東。

　　謝暄借全程知曉定增進度之便利,在2013年12月31日至2014年5月24日期間,謝暄與東方證券長沙市勞動西路營業部(簡稱“東方營業部”)總經理李文捷聯繫頻繁,並委託李文捷及其下屬員工管理操作“金某雪”賬戶交易博雲新材,實際獲利71.62萬元。

　　據證監會調查顯示,“金某雪”賬戶于2013年2月19日開立於東方營業部。該賬戶的實際所有人為江某(江某為東方營業部行銷總監,金某雪為江某的母親),後江某在李某捷的安排下將該賬戶借與謝暄使用。

　　該賬戶對應銀行三方存管賬戶開戶資料中預留電話為東方營業部主管劉某電話, 2014年1月21日、4月17日、4月18日共存入現金200萬元,均來自於謝暄。

　　2014年2月13日、4月11日、4月16日、4月17日、4月18日李某捷與謝暄聯絡同時或之後“金某雪”賬戶即分別買入“博雲新材”88,000股、52,700股、54,700股、73,200股、20,300股。3月3日李某捷與謝暄電話聯繫後“金某雪”即賣出“博雲新材”85,900股。

　　經查,“金某雪”賬戶于2013年12月31日至2014年5月24日期間僅交易過“博雲新材”1隻股票,其中買入“博雲新材”297,100股,買入金額共計2,973,074.98元,賣出“博雲新材”85,900股,賣出金額共計976,382元。截至2014年10月14日,該賬戶賣出上述期間內買入的全部“博雲新材”,實際獲利716,167.74元。

　　遭證監會處罰

　　據證監會網站公告顯示,根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百零二條的規定,證監會決定:沒收謝暄違法所得716,167.74元,並處以1,432,335.48元罰款。

　　證監會調查顯示,2013年11月,謝暄向偉徽新材董事長郭某提出重組建議。後時任中南大學粉末冶金研究院黨委書記兼博雲新材副董事長劉某勝(2014年2月25日起任博雲新材董事長)經謝暄介紹到偉徽新材進行考察。2013年12月31日,博雲新材和偉徽新材的相關人員進行了正式會談,就博雲新材整體收購偉徽新材進行討論,雙方均表達了合作意向。謝暄參加了此次會談。

　　2014年2月11日,在謝暄的聯絡協調下,各方再次會談討論並購方案的設計。2014年2月13日,雙方就並購方案的細節再次進行了會談。2014年5月15日,雙方就收購的框架協議內容基本達成一致。2014年5月16日,博雲新材在晚間公告了《重大事項停牌公告》。2014年5月24日,博雲新材公告了《非公開發行股票預案》,預案披露公司將非公開發行股票,募集資金收購偉徽新材。公司股票于2014年5月26日復牌。

　　此外,證監會表示,經復核,證監會認為:第一,博雲新材與偉徽新材雙方實際控制人及管理層于2013年12月31日正式會談,會談中雙方已在了解合作條件、方式,故該時點應為內幕資訊形成時間,謝暄的相關申辯意見不成立。

　　第二,證監會對謝暄知悉內幕資訊的認定基於多份證據,其中包括謝暄的職務及法定知情人身份、2013年12月31日的會議記錄、謝暄本人調查詢問筆錄及相關人員的調查詢問筆錄、內幕資訊敏感期間內謝暄與相關人員的通訊記錄等,上述證據能夠相互印證,足以證明。

　　第三,高創投與東方證券有業務合作,謝暄與李某捷認識多年,謝暄知道東方營業部員工江某、劉某但並不熟悉。李某捷及其下屬員工江某、劉某在調查筆錄中承認接受謝暄的指令操作“金某雪”賬戶,並有謝暄與李某捷、江某、劉某的通訊記錄以及“金某雪”賬戶的相關下單記錄相互印證。

　　第四,“金某雪”賬戶在內幕資訊敏感期間轉入來自謝暄的幾筆資金後都立刻買入了“博雲新材”,且在此期間內僅交易了“博雲新材”1隻股票,交易“博雲新材”的時點與謝暄與李某捷通訊聯繫時點以及內幕 資訊發展 情況高度吻合。上述交易特點與謝暄以內幕資訊知情人主導交易的情形相吻合。

　　謝暄曾因投三一重工成名

　　據投資界網站介紹顯示,謝暄是湖南湘投高科技創業投資有限公司總經理、湘雲生物董事長、凱瑞重工副董事長、湖南博雲新材料股份有限公司董事以及 唐人神 集團股份有限公司董事。

　　資料顯示,謝暄在創業投資領域積累了10年經驗,主持投資的項目有三一重工、博雲新材、唐人神、株洲鑽石、尤特爾生化等。謝暄曾先後任職于湖南國際合作房地産開發公司、湖南海聯房地産開發公司、湖南省經濟建設投資公司企業部。

　　另外,還曾被中國風險投資研究院評為“優秀風險投資職業經理人”。

　　據中國證券報報道,湘投高創投是湖南湘投控股集團有限公司全資子公司,前身為湖南高科技創業投資有限公司,是湖南首家國有風險投資機構。公司成立於2000年,註冊資本金為1億元。

　　高新技術及成果的産業化是湘投高創投致成立時的關注重點,其投資的第一個項目就是謝暄主導的三一重工。

　　從2000年9月投資到2003年6月三一重工上市,投資週期並不算長,完全符合風投的規律。當年12月便與受讓方簽訂了股權轉讓合同,增值收益8倍以上,成為當年經典的成功案例。作為早期投資人,謝暄一戰成名。

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