證監會新聞發言人 張曉軍

　　證監會談新三板掛牌公司轉板：相關制度還在研究

　　證監會新聞發言人張曉軍1日表示，證監會曾發佈一個決定，決定中規定新三板掛牌公司可以直接轉板交易所上市，但轉板上市的前提，必須符合證券法規定的上市條件，在股權分散程度、財務報告等方面達到要求。

　　證監會行政處罰兩案件 中電廣通涉內幕交易案被點名

　　證監會新聞發言人張曉軍1日指出，近期證監會對2宗案件作出行政處罰，其中1宗內幕交易案，1宗私募基金公司違規案，涉及到中電廣通上市公司和上海喆麟基金等機構。

　　證監會處罰1宗私募違規案 上海喆麟基金捲入

　　證監會新聞發言人張曉軍1日表示，近期，證監會對2宗案件作出行政處罰，其中，涉及有1宗私募基金公司違規案。陜西金開宏投資管理有限公司向投資者王某某銷售上海喆麟股權股權投資基金管理有限公司擔任普通合夥人的有限合夥型基金份額。王某某實繳出資額30萬元，投資于單只私募基金金額低於100萬元。喆麟基金向非合格投資者募集資金的行為違反了《私募投資基金監督管理辦法》第11條的規定。

　　依據《私募投資基金監督管理辦法》38條規定，上海證監局責令喆麟基金改正，並予以警告，並處於定格罰款3萬元，對相關責任人予以警告，並處於頂格罰款3萬元。該處罰是證監會首次根據《私募投資基金監督管理辦法》規定，對向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及責任人員給予行政處罰的案件。

　　證監會對違法行為保持高壓 多人涉內幕交易被罰

　　李雲崗參加了2014年1月6日在華大智寶的總經理辦公會，知悉華大智寶可能與中電廣通進行資産重組的內幕資訊。2014年1月9日，“李雲崗”帳戶買入中電廣通10500股，非法獲利19430.25元，以上行為違反了證券法第73條、第76條的規定，依據證券法相關規定，證監會絕對對李雲崗處以5萬元罰款。

　　在中電廣通籌劃重大重組事項期間，謝慶華控制使用“謝慶華”、“常某林”、“馬蘭某”等3個帳戶交易“中電廣通”，交易時間與其內幕資訊知情人聯絡的時間高度吻合，交易行為異常。上述3個帳戶共計買入“中電廣通”358527股，非法獲利64140.28元。以上行為違反了證券法相關規定，根據相關規定，證監會決定沒收謝慶華違法所得64140.28元，並處以違法所得1倍的罰款。

　　證監會：將在加強後續監管方面做出部署

　　中國網財經4月1日訊 證監會新聞發言人張曉軍今日表示，證監會在取消四項行政審批事項及七項行政審批仲介服務事項的同時，會在加強後續監管做出部署，明確後續的管理方式和工作安排，以審慎監管的原則，完善監管，加強事中檢查和事後稽查力度來加大監管力度。  

　　證監會取消四項行政審批事項

　　監會取消四項行政審批事項及七項行政審批仲介服務事項，其中，四項行政審批事項包括公募基金管理人的法定代表人的選任或該任審批、證券交易所與境外機構的重大合作項目的審批、境外證券交易所駐華代表機構審批、其他期貨經營機構從事自序業務審批，自全國人大相關決定發佈之日起實施。

　　七項行政審批仲介服務事項包括出具保薦機構審計報告、出具公募基金管理公司設立資格法律意見書、公募基金託管人資格的法律意見書、公募基金變更重大事項的法律意見書、基金服務機構註冊法律意見書、證券機構變更註冊範圍等法律意見書、出具期貨公司合併資産評估報告，自國務院有關決定發佈之日起實施。