中國銀監會行政處罰資訊公開表(銀監函〔2005〕112號)
(CMC盧森堡財務公司北京代表處、薛瑞華)
行政處罰決定書文號
| 銀監函〔2005〕112號
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被處罰當事人姓名或名稱
| 個人姓名
| 薛瑞華
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單位
| 名稱
| CMC盧森堡財務公司北京代表處
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法定代表人(主要負責人)姓名
| 薛瑞華
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主要違法違規事實(案由)
| 連續2年未向監管部門提交工作報告。
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行政處罰依據
| 《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十條，《外資金融機構駐華代表機構管理辦法》第三十一條、第三十四條。
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行政處罰決定
| 1.取消薛瑞華5年的金融機構高級管理人員任職資格；
2.撤銷CMC盧森堡財務公司北京代表處。
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作出處罰決定的機關名稱
| 中國銀監會
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作出處罰決定的日期
| 2005年4月5日
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中國經濟網編者按：保監會今年發出的首份監管函給了中郵人壽。在銀保業務中，中郵人壽的新單回訪內控管理流程存在疏漏，未嚴格落實銀保新規，對超齡投保人以及低收入投保人未經人工核保。
此前已有多起股民維權成功案例。在他看來，現階段，監管部門依法處罰、投資者起訴索賠是較為有效的懲戒這類違法行為的法寶。 值得注意的是，此次華澤鈷鎳遭鉅額資金佔用一案中，相關方主要通過金融工具——商業票據來進行資金騰挪，監管層亦出臺相關政策防範風險。
被中國銀監會德陽銀監分局警告並處罰款人民幣6萬元。 處罰依據為：《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條。
法定代表人（主要負責人）姓名
行政處罰決定書文號 朔銀監罰﹝2015﹞1號 被處罰當事人姓名或名稱 個人姓名 單位 名稱 晉商銀行股份有限公司朔州分行 法定代表人（主要負責人）姓名 蔡奪 主要違法違規事實（案由） 以貸轉存，貸款資金充當保證金，虛增存款規模；開立無真實貿易背景的銀行承兌匯票 行政處罰依據 《中國銀監會關於整治銀行業金融機構不規範經營的通知》（銀監會﹝2012。
行政處罰依據
決定書文號 大銀監罰決字〔2015〕4號 被處罰當事人姓名或名稱 個人姓名 -- 單位 名稱 興業銀行股份有限公司大連分行 法定代表人(主要負責人)姓名 孟軍 主要違法事實(案由) 信貸管理不到位，以貸轉存 行政處罰依據 《固定資産貸款管理暫行辦法》第三十三條，《中國銀監會辦公廳關於進一步加強信貸管理的通知》，《中國銀監。
行政處罰依據
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