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4.從稽查執法下放效果來看，各轄區信披案件普遍“遇冷”。 5.從線索來源來看，交易所“唱主角”的現象亟待改變。 6.從監管協作來看，自律監管、日常監管與稽查執法尚未形成“一盤棋”局面。
截至目前，已有6家證監局對8家發行人及2家仲介機構出具了3份監管警示函和8份監管關注函。 鄧舸指出，《公司債券發行與交易管理辦法》發佈實施以來，公司債券市場呈現出快速發展的局面，較好地支援了實體經濟。下一步，證監會將繼續加強公司債券日常監管工作，嚴格依法治市，切實保護投資者合法權益。
在3月31日舉行的重慶轄區非上市公眾公司監管會上，毛畢華要求，要提升監管有效性，一是提高非上市公眾公司規範運作水準；二是加強事中事後監管；三是督促仲介機構歸位盡責，提升執業品質；四是深化監管服務，支援規範、優質的掛牌公司利用資本市場實施並購重組和再融資。 。
《條例》的出臺將進一步完善上市公司資訊披露制度與建立完善的公司治理法規體系進行有機結合，使其對上市公司監管從規範強制資訊披露入手向完善法人治理結構延伸，更能夠體現保護投資者特別是中小投資者權益，因此，應儘快落地。 提到《上市公司監督管理條例》，很多人並不陌生。
02 財經要聞 近期，上交所公司監管部門從加大對公司自主披露熱點公告的事中綜合監管力度、加大對年報“高送轉”資訊披露監管力度、加大對“保殼類”公司的監管力度等五個方面加強上市公司監管工作。
上周，“證監會正對基金子公司相關監管規定進行修訂，擬提高資本約束、加強風險管理”的消息在業內廣為流傳。據悉，該規定將收緊基金子公司的設立門檻，並實施以凈資本約束為核心的風控管理和分級分類監管。有公募基金研究員表示，未來恐怕會有約三分之二的基金子公司業務受到影響。
這則被稱為許多基金子公司或面臨關門的消息，是不是真的這麼嚇人呢？5月20日，證監會新聞發佈會對此進行了回應，理財不二牛也第一時間採訪了基金子公司相關人士，來看看他們的解讀。
“銀行和信託公司不能做的業務，往往都是有基金子公司來做，而這些業務風險通常較高。”濟安金信基金評價中心主任王群航表示。 國信證券研究員陳福分析，基金子公司過往主要業務為融資業務，為銀行、信託、券商以及上市公司等提供信貸投放、股權融資等業務的渠道。“因為此前監管較為寬鬆，我們難以了解基金子公司資産的具體投向，但是可以肯定的是，多半是以信貸資産的形式投放出去，而對接的資金大概率為銀行、信託等‘金主’，本...
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