證監會新聞發言人鄧舸昨日表示，公司債發行人首次現場檢查工作初步完成，下一步，證監會將繼續加強公司債券日常監管工作，嚴格依法治市，切實保護投資者合法權益。

　　為促進交易所債券市場規範發展，保護債券投資者合法權益，加強事中事後監管，2015年9月，證監會部署各證監局對轄區內部分公司債券發行人開展現場檢查工作。各證監局根據總體部署，結合轄區特點制定了檢查方案，認真開展工作，對公司債券發行人資訊披露、募集資金使用、公司財務會計、公司治理等方面進行了檢查。此次公司債券發行人現場檢查工作有31家證監局參與，共檢查105家發行人。

　　鄧舸介紹，未來一段時間，各證監局將針對檢查中發現的問題，主要是個別發行人將募集資金轉借他人、募集資金專戶管理不規範、資訊披露違規等問題，採取相應的處罰及行政監管措施。截至目前，已有6家證監局對8家發行人及2家仲介機構出具了3份監管警示函和8份監管關注函。

　　鄧舸指出，《公司債券發行與交易管理辦法》發佈實施以來，公司債券市場呈現出快速發展的局面，較好地支援了實體經濟。下一步，證監會將繼續加強公司債券日常監管工作，嚴格依法治市，切實保護投資者合法權益。

　　同時，鄧舸還介紹了證監會派出機構配合查處區域性股權市場掛牌企業涉嫌非法活動的情況。據了解，證監會有關派出機構在工作中發現，個別區域性股權市場的少數掛牌企業（大部分為跨區域掛牌的企業），在有關仲介機構的協助下，宣稱已經或者即將在區域性股權市場“上市”，向社會公眾發售或轉讓“原始股”，有的還承諾固定收益，其行為涉嫌非法活動；有些在區域性股權市場獲得會員資格的仲介機構，還設立“股權眾籌”融資平臺，為區域性股權市場掛牌企業以“股權眾籌”名義從事非法發行股票活動提供服務。對發現的這些涉非行為，證監會有關派出機構及時配合當地公安機關和有關部門進行了查處。

　　鄧舸指出，個別區域性股權市場的少數掛牌企業和仲介機構從事涉非活動，反映出有關區域性股權市場的業務規則和管理制度不健全，對其掛牌企業和仲介機構的管理存在疏漏。為推動區域性股權市場規範發展，防範金融風險，維護社會穩定，根據國務院關於區域性股權市場監管體制和監管職責的規定，證監會已函請各省級人民政府金融工作部門切實加強對區域性股權市場的監管，發現掛牌企業或仲介機構涉嫌從事非法活動的，及時移送公安機關依法查處；對未能有效履行管理職責，致使非法活動得以産生的區域性股權市場及其相關責任人員，予以嚴肅問責。

　　鄧舸提醒廣大投資者，區域性股權市場，名稱一般為股權交易中心、股權託管交易中心、股權交易所，這類機構是由省級人民政府負責監管、主要服務於所在地省級行政區域內中小微企業的私募證券市場，按照有關法律法規，不得採取公開或者變相公開方式發行或轉讓證券，私募證券持有人累計不得超過200人。企業到區域性股權市場“掛牌”，不是到證券交易所“上市”。如發現有人公開銷售區域性股權市場掛牌企業的股票或債券，請不要購買，以免造成財産損失，並請及時向當地政府金融工作部門或公安機關舉報。（程丹）