證券支援訴訟劍指造假上市投服中心受託狀告康達新材

2016年08月15日07:17 環球網 作者：趙一蕙

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　　繼不久前受託起訴涉嫌虛假陳述的匹凸匹之後，投服中心又將其支援訴訟之劍，指向了上市公司違規的另一災區——造假上市。記者最新獲悉，近日，中證中小投資者服務中心有限公司（簡稱“投服中心”）接受多名中小投資者的委託，發起了首例針對造假上市行為的支援訴訟，將相關上市公司及其控制人作為被告，正式向上海市一中院遞交訴狀。

　　這是投服中心探索建立“造假上市”民事責任追究機制的新嘗試，將有助於完善證券市場民事訴訟制度，維護中小投資者合法權益。

　　近年來，資本市場造假上市行為屢禁不止，萬福生科、\*欣泰等皆是有目共睹的案例。造假上市行為嚴重背離誠信原則，破壞資本市場的秩序和生態環境，侵害眾多中小投資者的合法權益，社會影響極為惡劣。

　　證監會秉持對造假上市行為“零容忍”的態度，依法從嚴懲處這一頑疾，先後對萬福生科、*欣泰等造假上市公司作出處罰。

　　以投服中心本次介入的訴訟案為例，據公開資訊統計，2014年10月，康達新材公告稱被證監會行政處罰，然而直至2015年年末，（公司的年報顯示）近一年半時間內僅有三名受損投資者提起了證券虛假陳述民事賠償訴訟，訴請金額合計僅14.4762萬元。並且，其中一名訴請賠償金額為8.837萬元的投資者還已經撤訴。

　　對此，投服中心公益律師、本案訴訟代理人之一的上海明倫律師事務所王智斌律師分析認為，造假上市行為發生時間一般較早，時間間隔較久，早年買入相關股票的大部分投資者往往對此缺乏持續的關注，並且在維權索賠資訊的獲取方面存在嚴重的不對稱，導致訴訟維權參與度較低。同時，部分了解索賠資訊的投資者往往因怕麻煩或者對索賠條件存在誤解，導致訴訟意願並不強烈，甚至直接放棄索賠。

　　具體來看本案，2014年10月18日，康達新材公告稱因“在過會後至公司股票上市前，未按規定向證監會報告2012年1月至2月份營業利潤出現大幅下滑和公司主要産品訂單下滑情況；以及在《上市公告書》中披露的2012年一季度主要會計數據和財務指標中虛假記載營業利潤”等違法違規事實，被證監會行政處罰。其中，康達新材及其實際控制人陸企亭均被頂格罰款，引發社會廣泛關注。

　　近期，不少投資者向投服中心反映因康達新材造假上市而利益受損的情況，希望委託投服中心提起證券支援訴訟，幫助他們索賠維權。日前，投服中心正式接受11名中小投資者的委託，將造假上市負有直接責任的陸企亭作為第一被告、康達新材作為第二被告，向上海市一中院遞交訴狀，要求兩被告連帶賠償投資者經濟損失合計24.45萬元。

　　據投服中心維權服務部負責人、本案訴訟代理人之一郜峰介紹，此番投服中心首次針對造假上市行為提起證券支援訴訟，並著重追究對造假上市負有直接責任的上市公司實際控制人等主體的民事賠償責任，旨在暢通訴訟救濟渠道，強化民事追責機制，警示市場主體依法合規運作，具有很強的典型意義和示範作用。

　　打擊造假上市等證券侵權行為，除了要依靠行政監管執法外，民事追責機制的良好運作，亦能切實維護受損中小投資者的合法權益，有助於加大違法主體的違法成本，起到較好的震懾警示作用。

　　投服中心針對造假上市等典型證券侵權行為，推出證券支援訴訟服務，幫中小投資者打官司，有助於喚醒廣大中小投資者的維權意識。從整個過程看，投服中心提起證券支援訴訟的，將由投服中心負責準備訴訟材料、委派訴訟代理人，中小投資者只需要簽字委託即可，簡便易行。

　　據介紹，證券支援訴訟採用“先行示範、分批進行”的方式，充分發揮“頭雁效應”，通過典型個案判決，為一大批受損中小投資者明確訴訟風險和預期，將散沙狀態的受損中小投資者凝聚成一股不可小覷的維權力量，並以主動維權的積極行動，讓違法主體付出應有代價，督促上市公司恪守誠信原則、依法合規地開展發行上市及資訊披露活動。

(責任編輯：張明江)

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